兴业银行合规考试
单选题在管理层自我评价的基础上，（）对兴业银行整体内部控制的有效性进行年度再评价，出具独立评价意见。A 总行法律与合规部B 总行内部控制委员会C 总行审计部D 总行内部控制委员会办公室
题目
单选题
在管理层自我评价的基础上，（）对兴业银行整体内部控制的有效性进行年度再评价，出具独立评价意见。
A
总行法律与合规部
B
总行内部控制委员会
C
总行审计部
D
总行内部控制委员会办公室
参考答案和解析
正确答案：
C
解析：
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第1题：
兴业银行内部控制评价工作中，由()开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。
A.法律与合规部
B.审计部
C.风险管理部
D.监事会
参考答案：B
第2题：
总行的内部控制委员会的常设成员包括（）
- A、法律与合规部
- B、风险管理部
- C、审计部
- D、计划财务部
正确答案:A,B,C,D
第3题：
总行本部内部控制评价注重( )的内部控制，加强对全行发展战略、社会责任、企业文化等领域内部控制有效性的认定与评价。
A.公司治理层面
B.内部管理层面
C.制度建设层面
D.业务流程层面
正确答案：A
第4题：
兴业银行内部控制的独立监督和评价部门是（）。
- A、总行法律与合规部
- B、总行风险管理部
- C、总行审计部
- D、总行内部控制委员会
正确答案:C
第5题：
兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。
- A、法律与合规部
- B、审计部
- C、风险管理部
- D、监事会
正确答案:B
第6题：
总行内部控制委员会常设成员有（）
- A、计划财务部、法律与合规部
- B、研究规划部
- C、审计部
- D、风险管理部
正确答案:A,B,C,D
第7题：
（）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。
- A、董事会
- B、监事会
- C、高级管理层
- D、内部控制委员会
正确答案:A
第8题：
内部交易风险事件特别报告的对象为()：
A.总行内控与法律合规部
B.总行风险管理部
C.总行内控与法律合规部、风险管理部
D.总行风险管理委员会
正确答案：C
第9题：
（）负责私人银行房地产投资基金业务的风险评价。
- A、总行运营管理部
- B、总行风险管理部
- C、总行法律合规部
- D、总行私人银行部
正确答案:D
第10题：
下列哪个部门作为兴业银行员工合规档案管理的最高议事机构（）
- A、总行法律与合规部
- B、总行内部控制委员会
- C、总行审计部
- D、总行风险管理部
正确答案:B