兴业银行合规考试

单选题（）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。A 董事会B 监事会C 高级管理层D 内部控制委员会

题目
单选题
（）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。
A

董事会

B

监事会

C

高级管理层

D

内部控制委员会

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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第1题：

企业应当在董事会下设立审计委员会。审计委员会负责审查企业内部控制,监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况,协调内部控制审计及其他相关事宜等。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第2题：

凌云公司近年来不断加强企业内部控制体系建设，在董事会下设立了审计委员会。审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的不实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜。根据 COSO《内部控制框架》，凌云公司的上述做法属于内部控制要素的( )。


A．风险评估

B．控制活动

C．监控

D．控制环境

答案：D
解析：
企业应当在董事会下设立审计委员会，审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制的自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。属于控制环境的范畴，选项 D 正确。

本题考查：内部控制的要素

第3题：

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确，商业银行的()负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告;未设立董事会的，向经营决策机构和监事会报告。

A.关联交易控制委员会

B.风险控制委员会

C.高级管理层

D.薪酬管理委员会


本题答案：A

第4题：

（）下设立审计与关联交易控制委员会，负责审查兴业银行内部控制，监督兴业银行内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。

  • A、董事会
  • B、监事会
  • C、高级管理层
  • D、内部控制委员会

正确答案:A

第5题：

凌云公司近年来不断加强企业内部控制体系建设，在董事会下设立了审计委员会。审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜。根据COSO《内部控制框架》，凌云公司的上述做法属于内部控制要素中的（ ）。

A.风险评估
B.控制活动
C.监控
D.控制环境

答案：D
解析：
企业应当在董事会下设立审计委员会。审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。根据COSO《内部控制框架》，属于控制环境的范畴，选项D正确。

第6题：

审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。审计委员会负责人应当具备相应的（ ）。

A．沟通能力

B．专业胜任能力

C．良好的职业操守

D．独立性


正确答案：AB
审计委员会负责人应当具备相应的独立性、良好的职业操守和专业胜任能力。

第7题：

根据《企业内部控制基本规范》的要求，下列说法中，正确的有（ ）。

A.董事会负责内部控制的建立健全和有效实施
B.审计委员会对董事会建立与实施内部控制进行监督
C.审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况
D.经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行

答案：A,C,D
解析：
监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，选项B 不正确。

第8题：

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确，商业银行董事会应当设立()，负责关联交易的管理，及时审查和批准关联交易，控制关联交易风险。

A.关联交易控制委员会

B.风险控制委员会

C.高级管理层

D.薪酬管理委员会


本题答案：A

第9题：

以下哪项不属于兴业银行监事会的内部控制职责（）。

  • A、负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
  • B、负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
  • C、负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行
  • D、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

正确答案:D

第10题：

兴业银行内控控制包括（）、信息与沟通和内部监督等五项要素，兴业银行应建立并实施有效的内部控制。

  • A、内部环境
  • B、风险评估
  • C、控制活动
  • D、企业文化

正确答案:A,B,C

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