兴业银行合规考试

多选题涉及关联交易的外规有（）A《公司法》B《商业银行法》C《证券法》D《企业会计准则》

题目
多选题
涉及关联交易的外规有（）
A

《公司法》

B

《商业银行法》

C

《证券法》

D

《企业会计准则》

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第1题：

在内控合规管理信息系统中，由()对关联交易预警提示进行后续处理。.

A.关联交易审核员

B.关联方审核员

C.关联方确认员

D.关联交易业务审查人员


正确答案：B

第2题：

关于关联交易审查，下列说法正确的是()：

A.交易对手是关联方的，该交易即属于关联交易，交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查

B.所有的关联交易均需提交审查

C.关联交易由风险管理部门进行审查

D.依交易有权审批机构不同，交易发起部门提交审查的流程也不相同


正确答案：AD

第3题：

基金投资不得涉及关联交易。 （ ）


正确答案：×
基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。

第4题：

从理论上说，关联交易属于（ ）。

A.市场化交易
B.中性交易
C.不合规交易
D.内幕交易

答案：B
解析：
从理论上说，关联交易属于中性交易，它既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴，其主要作用是降低交易成本，促进生产经营渠道的畅通，提供扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化等。

第5题：

从理论上说，关联交易属于()。

A:不合规交易
B:内幕交易
C:市场化交易
D:中性交易

答案：D
解析：
从理论上说，关联交易属于中性交易，它既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴。关联交易主要作用是降低交易成本，促进生产经营渠道的畅通，提供扩张所需的优质资产，有利于实现利润的最大化等。

第6题：

下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是()：

A.在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方

B.按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查

C.按要求进行关联交易信息备案

D.按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息


正确答案：ABCD

第7题：

下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。

A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

答案：D
解析：
基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。

第8题：

影响贷款业务的风险因素除宏观经济政策与经济波动外还有：()

A、内控机制

B、贷款集中度风险

C、关联交易风险

D、合规风险


本题答案：A, B, C, D

第9题：

发生下列关联交易的企业，可以不准备涉及关联交易的本地文档和特殊事项文档的是（　）。

A.金融资产转让金额超过1亿元
B.企业仅与境外关联方发生关联交易
C.关联交易属于执行预约定价安排所涉及的范围
D.除成本分摊和预约定价安排外，年度发生的除关联购销外的其他关联交易金额在4000万元人民币以上

答案：C
解析：
选项ABD要提供本地文档和特殊事项文档。

第10题：

发生下列关联交易的企业，可免于准备关联交易同期资料的是（）。

  • A、关联交易属于执行预约定价安排所涉及的范围
  • B、外资股份低于50％且仅与境外关联方发生关联交易
  • C、除成本分摊和预约定价安排外，年度发生的关联购销金额在2亿元人民币以上
  • D、除成本分摊和预约定价安排外，年度发生的除关联购销外的其他关联交易金额在4000万元人民币以上

正确答案:A

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