负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定,汇总编制内控评价报告并向管理层报告
负责建立内控评价考核机制,强化内部控制评价结果运用
负责内控评价相关信息系统的建设与维护
负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
第1题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第2题:
第3题:
商业银行应当指定()部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
A.专门
B.法律与合规
C.风险管理
D.审计
第4题:
总、分行()作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施。
第5题:
以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中()
第6题:
兴业银行内部控制评价工作中,由()开展独立再评价,编制兴业银行内控评价报告并对外披露。
A.法律与合规部
B.审计部
C.风险管理部
D.监事会
第7题:
对于上级行及外部监管部门开展的内控综合评价监管项目由()负责牵头整纠组织工作。
第8题:
内控合规部门作为尽职监督工作的( )部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。
A.监督
B.主管
C.牵头
D.负责
第9题:
兴业银行内部控制评价工作中,由()开展独立再评价,编制兴业银行内控评价报告并对外披露。
第10题:
兴业银行内控评价工作由()及审计部独立评价三部分构成。