参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
严格执行相关制度规定
组织开展监督检查
按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷,并组织落实整改
第1题:
商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度,内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告()。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.相关部门
第2题:
第3题:
A.参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
B.严格执行相关制度规定
C.组织开展监督检查
D.按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷,并组织落实整改
第4题:
第5题:
第6题:
以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()
A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门
B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
第7题:
第8题:
A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
C.业务部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任
D.合规部门应当对未执行相关制度、流程,未适当履行检查职责,未及时落实整改承担直接责任
第9题:
第10题:
分行运营部的职责()。