客观和独立
客观和专业胜任能力
客观和保密
客观和诚信
第1题:
第2题:
第3题:
下列属于中风险等级客户的有:()
A、媒体披露存在洗钱行为或与其关联的个人或机构存在洗钱行为的;
B、在客户开户或身份重新识别过程中,身份证件信息存在不对应、不完整、不规范、虚假、失效等情形的;
C、客户在日常交易监控中被发现存在类似可疑交易特征,经核查为正常的;
D、客户实际控制多个账户,但无合理解释的;
第4题:
如果注册会计师与客户存在直接竞争关系,或与客户的主要竞争者存在合营或类似关系,同时为存在利益冲突、对所涉交易或事项存在争议的两个或多个客户提供服务,同样可能对()原则产生不利影响。
第5题:
存在合营及联营关系的企业,是否识别为集团客户,关键看企业间是否存在按不公允价格转移资产和利润的行为。
第6题:
第7题:
第8题:
证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系.()
第9题:
由于外国政要的家庭成员或者与外国政要存在密切关系的人员,存在与外国政要类似的风险,因此,金融机构对这些客户也应采取相应的客户身份识别措施。
第10题:
可能触发反垄断审查包括下列哪些情形()