第1题:
2004年,张某、李某和赵某经过协商,准备注册成立甲有限责任公司(以下简称甲公司)。张某等三人初步拟定的公司章程要点包括:
(1)甲公司注册资金为50万元;
(2)张某以专利权作价出资20万元、李某以房产作价出资18万元、赵某以现金出资12万元;(3)注册资金分期缴纳,以赵某的现金12万元作为首批出资;
(4)鉴于公司规模较小,公司不设股东会、董事会和监事会;
(5)由张某担任执行董事和监事;(6)股东所持股份3年内不得转让。甲公司设立后经过一段时间经营后在2007年7月发行公司债券,按照募集办法的约定,公司债券为1年期,发行额为1000万元,在2008年12月31日时支付一半的本金和利息,2008年8月时还本并支付剩余利息,甲公司截至2007年6月30日的净资产额为12000万元,尚有以前年度已发行但尚未到期的公司债券1000万元。公司债券依法如期募足,但在2008年8月时未按照约定支付债券持有人本息,该本息在2009年3月1日时才予以支付。甲公司准备在2009年4月1日再次发行公司债券。
2010年1月1日,甲公司依法变更为股份有限公司同时申请首次公开发行股票并上市,经国务院批准采取募集设立方式发行,甲公司委托乙证券公司担任股票发行的保荐人,委托丙证券公司担任股票上市的保荐人,最终经过证监会确定主承销商和保荐人为乙证券公司,乙证券公司自行制定了询价具体方案以确定股票发行价格。
要求:结合公司法律制度和证券法律制度的规定回答下列问题:
(1)甲公司设立时注册资本是否合法?并说明理由。
(2)甲公司设立时货币出资的数额是否符合规定?并说明理由。
(3)甲公司股东首次出资的数额是否符合规定?并说明理由。
(4)公司不设立股东会、董事会和监事会的做法是否符合规定?分别说明理由。
(5)由张某担任执行董事和监事的做法是否合法?并说明理由。
(6)甲公司约定股东所持股份3年内不得转让是否合法?并说明理由。
(7)甲公司2007年7月发行公司债券的数额是否符合规定?并说明理由。
(8)甲公司2007年底公司债券的违约行为是否影响其2009年发行公司债券?并说明理由。
(9)甲公司分别委托发行和上市的保荐人是否符合规定?并说明理由。
(10)乙证券公司询价的合规性应该由谁来见证?
第2题:
在本次资产重组过程中,是否应提供甲公司的盈利预测报告?并说明理由。
第3题:
上市公司破产重整,涉及公司重大资产重组拟发行股份购买资产的,其发行股份价格由相关各方协商确定后,提交股东大会作出决议,关联股东可以参与表决。( )
第4题:
第5题:
甲上市公司具备健全且运行良好的组织机构,自股票上市以来连续盈利,每年向股东支付股利,且最近3年财务会计文件无虚假记载,也没有其他重大违法行为。2009年4月,甲公司拟增发新股,并决定选择乙证券公司作为甲公司增发新股的承销商承担承销业务。
甲公司向乙证券公司说明公司1l位董事中有4位董事因反对此次新股发行而辞职,但乙证券公司为确保新股发行工作的顺利进行,决定暂不公布该情况,并与某报记者丁联系,为甲公司发行新股大做文章。记者丁撰稿报道该次发行新股的目的是为了扩大经营范围,甲公司决定向高科技领域投资。甲公司新股发行工作如期成功进行。
乙证券公司集中资金优势连续大量购进甲公司股票,致使甲公司股票连续涨停,其中投资者丙通过购买甲公司股票而持有的甲公司已发行的股份的比重达60-10.直到年度报告披露之时,甲公司预报亏损,原来向高科技领域投资的诗划子虚乌有。此时,甲公司股票价格大跌。
丙在年报预报亏损公告前从乙证券公司得知预报亏损信息,遂将自己持有的甲公司股票全部卖出,获利颇丰,但很多中小投资者则损失惨重。
要求:根据以上事实和有关规定,分析回答下列问题:
(1)甲公司是否具有发行新股的条件?并说明理由。
(2)乙证券公司购买甲公司股票的行为是否合法?并说明理由。
(3)甲公司应披露的重大事件包括哪些内容?并说明理由。
(4)投资者丙的行为是否合法?并说明理白。
(5)中小投资者的损失应如何处理?并说明理由。
(5)记者丁的行为是否合法?并说明理由。
第6题:
甲公司与乙证券公司拟定的包销方案是否符合规定?说明理由。
第7题:
甲上市公司具备健全且运行良好的组织机构,自股票上市以来连续盈利,每年向股东支付股利,且最近3年财务会计文件无虚假记载,也没有其他重大违法行为。2006年4月,甲公司拟增发新股,并决定选择乙证券公司作为甲公司增发新股的承销商承担承销业务。
甲公司向乙证券公司说明公司11位董事中有4位董事因反对此次新股发行而辞职,但乙证券公司为确保新股发行工作的顺利进行,决定暂不公布该情况,并与某报记者丁联系,为甲公司发行新股大做文章。记者丁撰稿报道该次发行新股的目的是为了扩大经营范围,甲公司决定向高科技领域投资。甲公司新股发行工作如期成功进行。
乙证券公司集中资金优势连续大量购进甲公司股票,致使甲公司股票连续涨停,其中投资者丙通过购买甲公司股票而持有的甲公司已发行的股份的比重达6%。直到年度报告披露之时,甲公司预报亏损,原来向高科技领域投资的计划子虚乌有。此时,甲公司股票价格大跌。
丙在年报预报亏损公告前从乙证券公司得知预报亏损信息,遂将自己持有的甲公司股票全部卖出,获利颇丰,但很多中小投资者则损失惨重。
要求:根据以上事实和有关规定,分析回答下列问题:
(1)甲公司是否具有发行新股的条件?并说明理由。
(2)乙证券公司购买甲公司股票的行为是否合法?并说明理由。
(3)甲公司应披露的重大事件包括哪些内容?并说明理由。
(4)投资者丙的行为是否合法?并说明理由。
(5)中小投资者的损失应如何处理?并说明理由。
(6)记者丁的行为是否合法?并说明理由。
第8题:
甲、乙公司为丙公司的控股子公司。甲、乙通过证券交易所的证券交易分别持有丁上市公司(其资本总额为3.9亿元)2%、3%的股份。甲、乙在法定期限内向中国证监会和证券交易所报告其持股比例后,继续在证券交易所进行交易。当分别持有丁上市公司股份10%、20%时,甲、乙决定为终止丁上市公司的上市地位而进行全面要约收购。在向中国证监会报送上市公司收购报告书之日起15日内,中国证监会对要约收购报告书披露的内容未提出异议,即向丁上市公司所有股东发出并公告收购该上市公司全部股份的要约,收购要约约定的收购期限为40 日。收购期限届满,甲、乙持有丁上市公司的股份比例达到85%。持有其余15%股份的股东要求甲、乙继续以收购要约的同等条件收购其股票,遭到拒绝。收购行为完成后,甲、乙在15日内将收购情况报告中国证监会和证券交易所,并予以公告。 根据上述事实和证券法律制度的规定,分别回答下列问题: (1)甲、乙是否属于一致行动人?并说明理由。 (2)当甲、乙合并持有丁上市公司的股份达到15%时,应编制简式权益变动报告书还是样式权益变动报告书?当甲、乙合并持有丁上市公司的股份达到25%时,应编制简式权益变动报告书还是样式权益变动报告书? (3)要约收购价格如何确定? (4)如果甲、乙以现金支付收购价款,履约保证金的比例不得低于多少?在本次要约收购中,甲、乙能否仅以依法可以转让的证券支付收购价款?并说明理由。 (5)收购要约约定的收购期限是否符合规定?并说明理由。如不出现竞争要约,甲、乙在收购要约期限届满前的最后15日内能否变更收购要约?在要约收购期限届满前的最后3个交易日内,预受股东能否撤回其对要约的接受? (6)收购要约期限届满后,丁上市公司的股票是否还具备上市条件?并说明理由。甲、乙拒绝收购其余15%股份的做法是否符合规定?并说明理由。
第9题:
第10题: