经济法
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（ ）。A发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购B非公开发行公司债券应当向合格投资者发行C每次发行对象不得超过200人D非公开发行的公司债券可以公开转让
题目
多选题
根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（ ）。
A
发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
B
非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
C
每次发行对象不得超过200人
D
非公开发行的公司债券可以公开转让
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相似问题和答案
第1题：
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。
A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让，不受合格投资者资质条件的限制
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
答案：B
解析：
（1）选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。（2）选项CD：非公开发行公司债券，发行对象应当是合格投资者，仅限于在合格投资者范围内转让。
第2题：
关于公司债券的非公开发行，下列表述正确的有（ ）。
A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人
B.非公开发行公司债券应当进行信用评级
C.发行人的董监高及持股超过5%的股东可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D.非公开发行的公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
B.非公开发行公司债券应当进行信用评级
C.发行人的董监高及持股超过5%的股东可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D.非公开发行的公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
答案：A,C,D
解析：
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。
第3题：
根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。
A.现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票
B.发行对象不超过10名
C.实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
D.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
B.发行对象不超过10名
C.实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
D.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
答案：A,B,C,D
解析：
A项为所有发行股票的限制要求；上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名；选项B正确；上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让，C项正确；发行对象认购本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。
第4题：
（2017年）甲股份有限公司非公开发行公司债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。
A.本次非公开发行的债券在发行后可申请在证券交易所转让
B.债券发行后进行转让的，持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过300人
C.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者
D.乙证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案
B.债券发行后进行转让的，持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过300人
C.净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者
D.乙证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案
答案：A
解析：
（1）选项A：非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让；（2）选项B：债券发行后进行转让的，持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过200人；（3）选项C：净资产不低于1000万元的企事业单位法人、合伙企业可以作为本次非公开发行债券的合格投资者；（4）选项D：非公开发行公司债券，承销机构或者依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会（而非中国证监会）备案。
第5题：
（2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。
A.每次发行对象不得超过300人
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
答案：B
解析：
第6题：
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的有（ ）。
A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
答案：A,C
解析：
本题考核公司债券的非公开发行。选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让，转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人。
第7题：
（2019年）根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。
A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
答案：B
解析：
（ 1）选项 A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过 5％的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制；2020新版教材习题陆续更新，瑞牛题库考试软件，www.niutk.com（ 2）选项 C：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让；（ 3）选项 D：非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行。
第8题：
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。
A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式
答案：A
解析：
选项B：每次发行对象不得超过200人。选项C：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项D：非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第9题：
以下关于公司债券的交易与转让说法正确的有（ ）
A.公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或在全国中小企业股份转让系统转让
B.公开发行的公司债券应当在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
C.非公开发行的公司债券可以在证券交易所转让
D.非公开发行的公司债券可以在全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
E.非公开发行的公司债券可以在证券交易所上市交易
B.公开发行的公司债券应当在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
C.非公开发行的公司债券可以在证券交易所转让
D.非公开发行的公司债券可以在全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
E.非公开发行的公司债券可以在证券交易所上市交易
答案：A,C,D
解析：
公开发行的公司债券，应当在依法设立的证券交易所上市交易，或在全国中小企业股份转让系统或者国务院批准的其他证券交易场所转让。
非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。
非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。
第10题：
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，不正确的是（ ）。
A.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
B.非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
C.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D.非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜
B.非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后10个工作日内向中国证券业协会备案
C.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制
D.非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜
答案：B
解析：
选项B：非公开发行公司债券，承销机构或依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会备案。