经济法

单选题根据法律规定，下列关于股票公开发行方式的论述，错误的是( )。A 首次公开发行股票，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售B 首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购C 首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，投资者应自行选择参与网下、网上发行或同时参与D 网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购

题目
单选题
根据法律规定，下列关于股票公开发行方式的论述，错误的是(    )。
A

首次公开发行股票，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售

B

首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购

C

首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，投资者应自行选择参与网下、网上发行或同时参与

D

网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购

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第1题：

下列关于股票首次公开发行上市的说法,错误的是()

A、是国内企业到境外直接上市的方式之一

B、股票发行的范围较小

C、股价能达到尽可能高的价格

D、我国企业通常采取此方式实现境外直接上市


参考答案B

第2题：

下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（）。


A.股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D.公开发行证券不需要对其进行限定

答案：D
解析：
公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确

第3题：

下列关于股票发行方式的说法，正确的是( )。

A．发行人及其主承销商应在网下配售的同时对机构投资者进行网上发行

B．上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式

C．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在2亿股以上的，可以向战略投资者配售股票

D．我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式


正确答案：BD
[答案] BD
[解析] A项发行人及其主承销商应在网下配售的同时对公众投资者进行网上发行；C项根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

第4题：

（2017年）与公开发行股票相比，下列关于非公开发行股票的说法中，正确的有（）。

A.发行成本低
B.股票变现性差
C.发行范围小
D.发行方式灵活性小

答案：A,B,C
解析：
非公开发行方式的灵活性较大，选项 D错误。

第5题：

与公开间接发行股票相比，下列关于不公开直接发行股票的说法中，正确的有（）。

A.发行成本低
B.股票变现性差
C.发行范围小
D.发行方式灵活性小

答案：A,B,C
解析：
不公开直接发行，是指不公开对外发行股票，只向少数特定的对象直接发行，因而不需经中介机构承销。这种发行方式灵活性较大，发行成本低，但是发行范围小，股票变现性差，所以选项A、B、C正确，选项D错误。

第6题：

根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。

A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的

B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的

C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的

D.发行人申请非公开发行新股的


正确答案：AB
【解析】
本题所考查的考点是证券发行的保荐人制度。《证券法》第11条规定：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。第49条规定：申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。正确答案是AB。

第7题：

下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（　）。

A、股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
B、向不特定对象发行证券属于公开发行
C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D、公开发行证券不需要对其进行限定

答案：D
解析：
公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。
【考点“普通股的首次发行”】

第8题：

下列关于再融资的说法，错误的是( )。

A、增发是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为

B、非公开发行股票，又称为增发

C、再融资发行的股票会使流通股股份增加5%~20%

D、向不特定对象公开募集，是常用的增资方式


参考答案B

第9题：

与不公开直接发行股票方式相比，公开间接发行股票方式（　）。

A、发行条件低
B、发行范围小
C、发行成本高
D、股票变现性差

答案：C
解析：
公开间接发行方式的优点：发行范围广、发行对象多，易于足额募集资本；股票的变现性强，流通性好；股票的公开发行有助于提高发行公司的知名度和扩大其影响。缺点：手续繁杂，发行成本高。应该选择C选项。
【考点“普通股的首次发行”】

第10题：

与公开发行股票相比，下列关于非公开发行股票的说法中，正确的是（ ）。

A.发行成本高
B.股票变现性强
C.发行范围广
D.发行方式灵活性较大

答案：D
解析：
公开发行又称公募，是指向不特定对象公开募集股份。
这种发行方式的发行范围广、发行对象多，易于足额募集资本；股票的变现性强，流通性好；股票的公开发行还有助于提高发行公司的知名度和影响力。
但这种发行方式也有不足，主要是手续繁杂，发行成本高。
非公开发行股票的发行方式灵活性较大。选项A、B、C错误，选项D正确。
本题考查：普通股的首次发行

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