买卖证券等值以下
3万元以上30万元以下
30万元以下
3万元以上
第1题:
公司应报送而没有报送临时报告,证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?( )
A.责令公司改正,处以罚款
B.对直接负责的主管人员和直接责任人员警告,处以罚款
C.实际控制人有过错的,给予警告,处以罚款
D.控股股东有过错的,给予警告,处以罚款
第2题:
单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。( )
第3题:
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款. ( )
第4题:
第5题:
第6题:
证券公司操纵市场的,下列处罚正确的有( )。
A.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
B.没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下的罚款
C.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款
第7题:
第8题:
证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有( )。 A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得的,处以20万元以上300万元以下罚款 C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告 D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款
第9题:
第10题: