经济法

单选题甲持有某上市公司已发行股份的8％。2016年7月4日，投资者乙与甲签署股份转让协议，约定以6000万元的价格受让甲持有的该上市公司全部股份。7月6日，乙将股份转让事项通知该上市公司。7月11日，双方办理了股份过户。7月18日，乙通知该上市公司股份过户已办理完毕。根据证券法律制度的规定，乙应当向中国证监会和证券交易所作出书面报告的日期是（）。A 2016年7月6日B 2016牟7月8日C 2016年7月13日D 2016年7月20日

题目
单选题
甲持有某上市公司已发行股份的8％。2016年7月4日，投资者乙与甲签署股份转让协议，约定以6000万元的价格受让甲持有的该上市公司全部股份。7月6日，乙将股份转让事项通知该上市公司。7月11日，双方办理了股份过户。7月18日，乙通知该上市公司股份过户已办理完毕。根据证券法律制度的规定，乙应当向中国证监会和证券交易所作出书面报告的日期是（）。
A

2016年7月6日

B

2016牟7月8日

C

2016年7月13日

D

2016年7月20日

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 在协议转让股权的情况下，如果协议中拟转让的股权达到或者超过5％，投资者应当在“协议达成之日”起3日内履行权益报告义务。
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相似问题和答案

第1题：

甲股份有限公司欲与乙公司合并，乙公司持有甲公司30％的股份，以下说法正确的是：（ ）

A．甲公司有权收购乙公司持有的本公司股份

B．甲公司收购乙公司持有的本公司股份，必须经股东大会决议

C．甲公司收购了乙公司持有的本公司股份后，应当自收购之日起10日内转让或注销

D．甲公司股东陈某反对甲公司与乙公司合并，要求甲公司收购其持有的股份，甲公司可以收购，而且不需经股东大会决议


正确答案：ABD
根据《公司法》第143条第l款第2项的规定，公司与持有本公司股份的其他公司合并，可以收购本公司股份，所以A选项正确。根据第2款规定，为与持有本公司股份的公司合并而收购本公司股份的，应当经股东大会决议，所以B选项正确。该种情形下收购了本公司股份后，公司应当自收购之日起6个月内转让或者注销，所以c选项不正确。根据第1款第4项的规定，股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的，公司可以收购本公司股份，本题中股东陈某的行为符合第4项情形。因此公司可以收购陈某持有的本公司股份，并且根据第143条第2款的规定，不需经股东大会决议，所以D选项正确。

第2题：

甲股份有限公司欲与乙公司合并,乙公司持有甲公司30%的股份,以下说法正确的是:()

A、甲公司有权收购乙公司持有的本公司股份

B、甲公司收购乙公司持有的本公司股份，必须经股东大会决议

C、甲公司收购了乙公司持有的本公司股份后，应当自收购之日起10日内转让或注

D、甲公司股东陈某反对甲公司与乙公司合并，要求甲公司收购其持有的股份，甲


参考答案：A,B,D

第3题：

上市公司收购中,下列属于兔于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有()。

A、甲投资者已经持有上市公司35%的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持公司1%的股份

B、乙投资者已经持有上市公司40%的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持公司1%的股份

C、丙投资者在上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响公司的上市地位

D、丁投资者因继承导致在上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%


参考答案：BD

第4题：

以下情形中，可以免于以要约收购方式增持股份的有（　　）

A.甲公司收购乙公司，甲公司与乙公司在收购前后均受丙公司控制，收购未导致乙公司实际控制人发生变化
B.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致某投资者在该公司中拥有权益的股份超过已发行股份的30％
C.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
D.经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
E.持有上市公司已发行股份51％的控股股东，继续增持1％股份。

答案：A,C
解析：
根据《上市公司收购管理办法》的规定，有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请：
(1)收购人与出让人能够证明本次转让是在同一实际控制人控制的不同主体之问进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化；
(2)上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益；
(3)中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。
本题B，属于适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形；D、E，属于免于提交豁免申请，直接办理股份转让和过户的情形。

第5题：

甲公司拟收购乙上市公司，丙公司持有乙上市公司 2 ％的股份。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）

A.由甲公司的董事担任经理的丙公司
B.持有乙公司3％股份且为甲公司经理之弟的张某
C.持有甲公司25％股份且持有乙公司4％股份的王某
D.在甲公司中担任副经理且持有乙公司4％股份的李某

答案：A,B,D
解析：
（1）选项A：投资者（甲公司）的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者（丙公司）担任董事、监事或者高级管理人员；（2）选项B：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份；（3）选项C：持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份；（4）选项D：在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，与投资者持有同一上市公司股份。

第6题：

甲公司通过证券交易所的证券交易，持有乙上市公司已发行的股份达到30%，并打算继续进行收购。为此，甲公司向乙上市公司的所有股东发出收购要约。甲公司实施的以下各项行为，错误的是( )。

A．甲公司在收购要约中约定，收购期限为45日

B．甲公司在收购期限内，将其持有的乙公司5%的股份转让给丙公司

C．甲公司在收购行为完成后的第18个月将其持有的乙公司30%的股份转让给丁公司

D．在收购要约确定的承诺期限内，经国务院证券监督管理机构及证券交易所批准，甲公司变更了收购要约中的价格条款


正确答案：D
D。解析：《证券法》第93条规定：采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票。

第7题：

某股份有限公司已设立两年，在其部分股东中，甲是公司的发起人之一；乙是在公司向社会募集资本时认购的公司股份；丙是公司成立后通过受让获得股份并已被聘为公司经理；丁是持有公司无记名股票的普通股东。现甲、乙、丙、丁欲转让其各自持有的公司股份，根据《公司法》的有关规定，（ ）。

A．甲的股份不得转让

B．乙的股份不得转让

C．丙的股份可以向甲或乙转让

D．丁的股份转让能在证券交易所进行

E．丁的股份不能转让乙


正确答案：AD

第8题：

甲公司通过协议转让方式受让乙上市公司12％的股份，而乙上市公司没有其他持股数额达到12％的股东。如无相反证据，甲公司的行为构成上市公司收购的行为。（ ）


正确答案：√
P207第二段

第9题：

甲股份有限公司于2017年6月在上海证券交易所上市交易，甲公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度规定的是（ ）。

A.李某于2018年4月将其持有的甲公司公开发行股份前已发行的股份2000股一次性转让
B.董事罗某于2018年5月将其持有的甲公司全部股份800股一次性转让
C.董事吴某于2018年8月将其持有的甲公司全部股份1000股一次性转让
D.经理王某2019年1月离职，2019年6月将其持有的甲公司全部股份5000股一次性转让

答案：C
解析：
（1）选项A：公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让；（2）选项B：董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让；（3）选项C：上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％；但其所持股份不超过1000股的，可以一次性全部转让，不受25％的限制；（4）选项D：董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份。

第10题：

甲以协议转让方式取得乙上市公司8％的股份，之后又通过证券交易所集中竞价交易陆续增持乙公司5％的股份，根据证券法律制度的规定，甲需要进行权益披露的时点分别是（　　）。

A.其持有乙公司股份5％和10％时
B.其持有乙公司股份5％和8％时
C.其持有乙公司股份8％和12％时
D.其持有乙公司股份8％和10％时

答案：D
解析：
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