兴业银行柜员考试
多选题根据兴业银行《案件风险事件处置工作要点》，涉案主体主要为兴业银行员工等内部人员的，核实事项包括（）A涉案员工的个人情况及家庭情况B风险事件基本情况和责任预判C辖内业务和印章等排查情况D涉案员工及家属账户排查情况E结合案件风险事件的具体情况
题目
多选题
根据兴业银行《案件风险事件处置工作要点》，涉案主体主要为兴业银行员工等内部人员的，核实事项包括（）
A
涉案员工的个人情况及家庭情况
B
风险事件基本情况和责任预判
C
辖内业务和印章等排查情况
D
涉案员工及家属账户排查情况
E
结合案件风险事件的具体情况
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相似问题和答案
第1题：
以下哪一项是兴业银行在经营活动的合规性面临挑战时，针对员工行为管理方面做出的重要创新举措（）
- A、案防自我评估
- B、《兴业银行员工行为十三条禁令》
- C、三项管理整合项目
- D、案件风险排查
正确答案:B
第2题：
根据《兴业银行电话银行运行应急及业务连续性计划（2013年7月修订）》制度要求，以下哪一项不是兴业银行电话银行业务运营中断事件报告（）
- A、突发事件报告
- B、突发事件处置报告
- C、定期报告
- D、突发事件问责报告
正确答案:D
第3题：
兴业银行内控控制包括（）、信息与沟通和内部监督等五项要素，兴业银行应建立并实施有效的内部控制。
- A、内部环境
- B、风险评估
- C、控制活动
- D、企业文化
正确答案:A,B,C
第4题：
兴业银行员工向兴业银行各级纪检监察部门举报的方式包括（）和电子邮件等。
- A、来信
- B、来访
- C、电话
- D、传真
正确答案:A,B,C,D
第5题：
根据兴业银行《案件风险事件处置工作要点》，以下哪些是涉案主体主要为授信客户（或实际控制人）等外部人员的核实事项（）
- A、授信客户或实际控制人的基本情况
- B、风险事件基本情况和损失预判
- C、业务合作情况和业务办理过程的合规性
- D、主协办客户经理等内部人员排查
正确答案:A,B,C,D
第6题：
直销银行平台包括（）等产品。
- A、兴业宝
- B、兴业红
- C、智盈宝
- D、现金宝
正确答案:A,B,C,D
第7题：
兴业银行诉讼管理制度中的诉讼案件，包括以下哪项（）。
- A、以兴业银行为诉讼当事人（包括原告、被告、第三人、上诉人、被上诉人等）的各类一审、二审、再审案件
- B、法院对已设定为兴业银行债权的抵押物、质押物采取财产保全措施或执行措施的各类案件
- C、以仲裁方式处理的案件适用本办法，参照诉讼案件管理
- D、兴业银行不是诉讼案件的当事人或直接利益相关方，但诉讼案件的处理结果对兴业银行权益具有重大影响的，视为兴业银行诉讼案件
正确答案:A,B
第8题：
兴业银行的关联法人或其他组织包括（）
- A、兴业银行主要非自然人股东
- B、兴业银行高管直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织
- C、可直接、间接、共同控制兴业银行的法人或其他组织
- D、兴业银行员工的家族企业
正确答案:A,B,C
第9题：
按照操作风险事件类型分类，以下哪件操作风险事件属于内部欺诈（）。
- A、兴业银行遭黑客攻击造成损失
- B、兴业银行计算机硬件出现故障造成损失
- C、兴业银行经办人员故意错误估价造成损失
- D、因外部供应商破产给兴业银行带来损失
正确答案:C
第10题：
兴业银行内部人包括（）
- A、兴业银行监事
- B、分行的高级管理人员
- C、分行的中层干部
- D、分行内部员工
正确答案:A,B