兴业银行柜员考试

多选题可疑交易分析甄别工作应遵循（）等原则A以客户身份识别为基础的原则B安全、准确、完整、保密的原则C“反洗钱人人有责”的原则D“了解你的客户”原则

题目
多选题
可疑交易分析甄别工作应遵循（）等原则
A

以客户身份识别为基础的原则

B

安全、准确、完整、保密的原则

C

“反洗钱人人有责”的原则

D

“了解你的客户”原则

参考答案和解析
正确答案： D,C
解析： 暂无解析
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第1题：

可疑交易报告流程：()

A、可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时，应于发现当日书面向公司合规审查部报告。

B、经合规审查部分析确认为可疑交易的，由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后，以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。

C、对于业务部门报告后，经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易，公司对此设立专门的档案，以备核查。

D、反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。


参考答案：ABC

第2题：

重点可疑交易交易报告的分析步骤主要包括:初步筛选、进一步甄别、()三个步骤。

A.上报反洗钱监测分析中心

B.提交可疑交易报告

C.可疑交易类型判断

D.上报当地人民银行分支机构


参考答案：C

第3题：

可疑交易甄别的步骤包括()

A.识别异常交易

B.分析可疑交易

C.判断涉罪类型

D.以上均包括


答案：D

第4题：

我行大额交易和可疑交易报告遵循以()为基本单位监测、分析、报送的原则。

A、金额

B、客户

C、账户

D、网点


答案：B

第5题：

反洗钱监控系统甄别岗主要负责()。

A、异常交易报告的甄别

B、大额交易和可疑交易报告的补录、补正

C、可疑库、跟踪库、关注库客户的跟踪监测和日常管理

D、风险提示的发送处理


参考答案：ABC

第6题：

网点甄别岗应根据客户的()等信息,结合当前案例的可疑特征描述,对案例中的交易情况进行分析,形成可疑案例处理意见。

A、身份背景

B、评级信息

C、风险事件

D、历史案例


答案：ABCD

第7题：

在反洗钱工作中,交易发生网点应负责()工作。

A、电子银行大额交易的补录

B、电子银行可疑交易甄别

C、电子银行可疑交易上报

D、电子银行可疑交易补录


参考答案：ABD

第8题：

交易发生网点应在交易发生后的()工作日内完成可疑交易甄别、补录工作。

A.3个

B.4个

C.5个

D.6个


答案：C

第9题：

大额交易和可疑交易报告工作应遵循以下()原则。

A、有效性原则

B、及时性原则

C、过程控制原则

D、专业性原则

E、保密性原则


参考答案：ABDE

第10题：

简述工作分析应遵循的原则。


正确答案:科学原则、系统原则、动态原则、目的原则、参与原则、经济原则、岗位原则、应用原则

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