现场观察
签字审批
传票检查
系统监控
第1题:
合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗,主要履行以下风险监控工作职责()。
第2题:
业务经理对机构网点高风险业务及关键环节实施重点监控。负责对()等高风险及特殊业务的监控审批
第3题:
网点特殊账户、高风险业务监控包括()等高风险业务。
第4题:
业务经理通过对派驻机构业务运行进行(),保障派驻机构的正常运营。
第5题:
在清理存量采用密码认证的柜面用户工作中,对于网点/中心授权岗、中心复核岗等高风险岗位,应采取调取监控和传票等手段,排查是否存在非本人授权或办理业务等异常情况。
第6题:
派驻业务经理要采取()等手段,持续监控网点特殊账户、高风险业务,包括监控理财资金账户、长期不动户等特殊账户,大额交易、强制修改重空状态、手工计息等高风险业务。
第7题:
由各BGL账户具体交易处理单位的业务经理(各营业机构为派驻业务经理)负责相应BGL账户的日常监控,是指BGL账户的()。
第8题:
根据岗位职责要求,业务经理主要职责应包括如下:()
第9题:
会计风险监控系统后台实时监控的范围包括()
第10题:
后台集中监控是指遵循“重要性”和“随机性”原则,在交易处理中心系统中预先设置监控条件,筛选出重点业务、特殊业务、高风险业务,由监控人员事后再审核;同时,也抽查一定比例的低风险业务由监控人员进事后再审核。