多选题会计风险监控系统后台实时监控的范围包括（）A重点业务B特殊业务C高风险业务D实时业务

第1题：

证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

• A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
• B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
• C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
• D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

第2题：

派驻业务经理要采取（）等手段，持续监控网点特殊账户、高风险业务，包括监控理财资金账户、长期不动户等特殊账户，大额交易、强制修改重空状态、手工计息等高风险业务。

• A、现场观察
• B、签字审批
• C、传票检查
• D、系统监控

第3题：

第4题：

业务量实时监控是金融服务中心实时监控集中化业务业务量状况的查询功能，以下属于业务量实时监控范畴的是（）。

• A、标准时长管理
• B、分类视图
• C、节点任务量查询
• D、监控范围定制

第5题：

实时监控及风险预警系统的统计查询功能包括（）。

• A、通知单查询
• B、差错登记簿
• C、运营监控业务量统计
• D、事后监督业务量统计

第6题：

以下哪些属于落地转账业务的特点（）。

• A、系统自动实时处理、记账
• B、柜员人工扣款处理
• C、实时监控平台可监控到
• D、实时监控平台监控不到

第7题：

业务经理对机构网点高风险业务及关键环节实施重点监控。负责对（）等高风险及特殊业务的监控审批

• A、冲正
• B、冻结解冻
• C、强制扣划
• D、BGL账户
• E、强制修改重空状态

第8题：

网点特殊账户、高风险业务监控包括（）等高风险业务。

• A、理财资金账户
• B、长期不动账户
• C、大额交易
• D、强制修改重空状态
• E、手工计息

第9题：

会计风险监控系统后台实时监控的范围包括（）

• A、重点业务
• B、特殊业务
• C、高风险业务
• D、实时业务

第10题：

后台集中监控是指遵循“重要性”和“随机性”原则，在交易处理中心系统中预先设置监控条件，筛选出重点业务、特殊业务、高风险业务，由监控人员事后再审核；同时，也抽查一定比例的低风险业务由监控人员进事后再审核。