证券市场法律法规
多选题合规与风险管理部的监控职责有（）。A对相关业务进行实时监控、风险分析和报告B设定业务监控指标C管理风险监控系统用户及其访问权限D监督险监控系统用户操作和系统运行等工作E根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求
题目
多选题
合规与风险管理部的监控职责有（）。
A
对相关业务进行实时监控、风险分析和报告
B
设定业务监控指标
C
管理风险监控系统用户及其访问权限
D
监督险监控系统用户操作和系统运行等工作
E
根据监管要求和公司业务发展情况提出系统改进和完善的需求
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相似问题和答案
第1题：
主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。
A.合规与风险控制部
B.督察长
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
正确答案：A
解析：合规与风险控制部，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的部门
解析：合规与风险控制部，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的部门
第2题：
合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。
A.监察稽核部，风险管理部
B.合规部，风险部
C.后台运营部，风险管理部
D.监察稽核部，合规部
B.合规部，风险部
C.后台运营部，风险管理部
D.监察稽核部，合规部
答案：A
解析：
合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。
第3题：
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A、风险管理部
B、合规与风险管理委员会
C、合规管理部
D、合规与风险控制部
正确答案：B
解析：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。
解析：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况。
第4题：
（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
- A、监事会
- B、督察长
- C、合规与风险管理委员会
- D、合规与风险控制部
正确答案:D
第5题：
下列合规风险管理流程正确的是（）。
- A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
- B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
- C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
- D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
正确答案:B
第6题：
(2016年)基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
A.合规管理部
B.合规与风险控制部
C.风险管理部
D.合规与风险管理委员会
B.合规与风险控制部
C.风险管理部
D.合规与风险管理委员会
答案：D
解析：
基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
第7题：
( )对公司的合规管理承担最终责任。
A、督察长
B、合规与风险控制部
C、合规与风险管理委员会
D、董事会
B、合规与风险控制部
C、合规与风险管理委员会
D、董事会
答案：D
解析：
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应的合规职责。
第8题：
合规与风险控制部的职责不包括()
A.风险的日常管理
B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
D.定期对本部门的合规风险进行评估
答案：D
解析：D项为各业务部门的职责。
第9题：
合规与风险管理部在监控过程中发现重大违规问题和风险隐患时，应当立即报告给（）。
- A、部门经理
- B、合规总监
- C、公司总经理
- D、监管机构
正确答案:B
第10题：
合规与风险控制部的职责不包括（）。
- A、风险的日常管理
- B、识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
- C、向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
- D、定期对本部门的合规风险进行评估
正确答案:D