农业银行运营主管
多选题在对公客户身份识别工作中应遵循的基本原则为（）。A勤勉尽责B风险为本C持续识别D保密原则
题目
多选题
在对公客户身份识别工作中应遵循的基本原则为（）。
A
勤勉尽责
B
风险为本
C
持续识别
D
保密原则
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相似问题和答案
第1题：
以下哪一项不属于客户身份识别应该把握的原则()?
A.了解你的客户原则
B.风险为本原则
C.保密原则
D.一次性识别原则
答案：D
第2题：
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则。
A.认识你的客户
B.熟悉你的客户
C.了解你的客户
D.见过你的客户
答案：C
第3题：
客户身份识别应遵循的原则不包括()
A、全面性;
B、持续性;
C、重点识别;
D、审慎性。
参考答案：D
第4题：
支付机构应当勤勉尽责,建立健全客户身份识别制度,遵循()原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易应采取相应的合理措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.合法审慎
B.了解你的客户
C.勤勉尽责
D.风险为本
答案：B
第5题：
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,应遵循()的原则。
A.认识你的客户
B.见过你的客户
C.了解你的客户
D.熟悉你的客户
答案：C
第6题：
非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括哪些()
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.适当简化
参考答案：ABC
第7题：
《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(银办发【2018】164号)规定受益所有人身份识别工作应当遵循的主要原则有()
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.安全保密
答案：ABC
第8题：
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,开展客户身份识别工作?
A、审慎均衡
B、风险适当
C、了解你的客户
D、安全、准确、完整、保密
答案：C
第9题：
受益所有人身份识别工作应当遵循以下主要原则()。
A.实质重于形式
B.勤勉尽责
C.风险为本
D.效率优先
答案：A
第10题：
证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（ ），有效防范洗钱风险。
Ⅰ持续识别
Ⅱ审慎评估
Ⅲ有效控制
Ⅳ全程管理
Ⅰ持续识别
Ⅱ审慎评估
Ⅲ有效控制
Ⅳ全程管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。