农业银行运营主管
判断题农业银行清算业务管理的基本原则是：集中运作，防范风险，合规高效，发展创新。A 对B 错
题目
判断题
农业银行清算业务管理的基本原则是：集中运作，防范风险，合规高效，发展创新。
A
对
B
错
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相似问题和答案
第1题：
业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。（ ）
正确答案：√
第2题：
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（ ）。
A.诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理
B.规范运作、利益至上、公平公正
C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D.守法合规、公平公正、集中管理
答案：C
解析：
证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。
第3题：
下列属于业务创新内部控制内容的有( )．（1分）
A．应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险
B．坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制
C．建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准
D．应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
正确答案：ABCD
112. ABCD【解析】选项所列内容都属于业务创新内部控制的范围。
112. ABCD【解析】选项所列内容都属于业务创新内部控制的范围。
第4题：
利率管理原则有（）
- A、依法合规
- B、职责分明
- C、防范风险
- D、提高效益
- E、科学定价
正确答案:A,B,C,D
第5题：
私募基金管理人内部控制是指（ ）
A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
答案：C
解析：
私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上。对经营过程中的风险进行识别，评价和管理的制度安排，组织体系和控制措施
第6题：
证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（ ）。
A、诚实守信、客户自担风险、分类管理
B、规范运作、利益至上、公平公正
C、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D、守法合规、公平公正、集中管理
B、规范运作、利益至上、公平公正
C、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
D、守法合规、公平公正、集中管理
答案：C
解析：
证券投资顾问业务的基本原则是：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；③公平维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。@##
第7题：
基金销售机构内部控制的目标包括（）。
A:提高经营管理效益
B:防范、化解经营风险
C:保证业务稳健运行
D:保证合规运作经营
B:防范、化解经营风险
C:保证业务稳健运行
D:保证合规运作经营
答案：A,B,C,D
解析：
基金销售机构内部控制的目标是：①保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全；③利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。
第8题：
关于创新与合规风险，描述错误的是()。
A.创新导致的合规风险总是负面的，风险极大
B.创新，在很大程度上就是要打破常规
C.创新面临的合规风险通常需要银行高管决策层和特定部门来进行战略部署与防范
D.创新带来的合规风险需要银行执行操作层做好合规执行与信息反馈
正确答案：A
第9题：
收付费基本原则（）。
- A、风险防范
- B、职责明确
- C、低等风险类收付费业务
- D、真实合规
- E、服务至上
正确答案:A,B,C,D,E
第10题：
下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。
- A、合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。
- B、合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
- C、业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。
- D、业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等
正确答案:C