中级金融专业
多选题银行业金融机构发生案件后，应依据案件性质和金额组成专案组，对案件开展调查，调查内容包括()A启动应急预案，查清账目，采取风险化解措施，保全资产。B查清基本案情，确定案件性质，及时向银监部门报告。C查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件责任。D查找总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任处理意见。
题目
启动应急预案，查清账目，采取风险化解措施，保全资产。
查清基本案情，确定案件性质，及时向银监部门报告。
查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件责任。
查找总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任处理意见。
相似问题和答案
第1题：
A.启动应急预案，清查账目
B.查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告
C.查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
D.上报案件调查和督查报告
第2题：
A、案件信息报送及登记
B、案件调查
C、案件审结
D、案件撤销
E、后续处置
第3题：
此题为判断题(对，错)。
第4题：
银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。
正确答案:正确
第5题：
银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。
此题为判断题(对，错)。
第6题：
A.专案组
B.调查组
C.检查组
D.督查组
第7题：
银行业金融机构在案件处置工作中不包括下列哪一项内容
A.案件调查
B.案件审结
C.案件评价
D.案件信息报送及登记
第8题：
A.案件信息报送及登记
B.案件调查
C.案件审结
D.行政处罚
第9题：
银监局根据案件的性质和金额，组成相应（），负责指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件调查工作。
- A、专案组
- B、督查组
- C、领导小组
- D、工作组
正确答案:B
第10题：
下列哪一项的做法是正确的（）
- A、专案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据
- B、专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员披露
- C、银行业金融机构案件审结后，应当及时向银监会案件稽查部门报送案例材料
- D、在案件审结工作中，银监局报送银行业金融机构的案件审结报告后，即完成案件审结工作
正确答案:A