中级金融专业

多选题上市公司监管主要包括()。A上市公司信息披露B上市公司治理C上市公司并购D上市公司重组E以上都不对

题目
多选题
上市公司监管主要包括()。
A

上市公司信息披露

B

上市公司治理

C

上市公司并购

D

上市公司重组

E

以上都不对

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第1题：

上市公司监管主要包括：

A.市场操作

B.上市公司信息披露

C.上市公司治理

D.并购重组

E.内幕交易


正确答案：BCD

第2题：

证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。 （ ）


正确答案：√

第3题：

《证券法》的主要修订内容包括( )。

A．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

B．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

C．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

D．加强对投资者特别是机构投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度


正确答案：ABC
[答案] ABC
[解析] 除ABC三项外，主要修订内容还包括：①完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度；②强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为；③对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。D项应为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度。

第4题：

上市公司的实际控制人违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（ ）。
Ⅰ．监管谈话
Ⅱ．认定为不适当人选
Ⅲ．将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布
Ⅳ．责令改正

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条，上市公司的实际控制人违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括：①出具警示函；②依法可以采取的其他监管措施。

第5题：

对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中()是对上市公司日常监管的主要内容。

A:公司治理监管
B:并购重组的监管
C:信息披露的监管
D:股份分红的监管

答案：C
解析：
对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

第6题：

中国证监会上市公司监管部负责实施上市公司董事长谈话工作。


正确答案：×

第7题：

()是对上市公司日常监管的主要内容。

A:再融资的监管
B:信息披露的监管
C:并购重组的监管
D:公司治理监管

答案：B
解析：
对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

第8题：

我国证券交易所的监管内容包括( )

A．监管证券交易活动

B．监督上市公司

C．监管金融机构

D．监管会员

E．监管货币市场活动


正确答案：ABD

第9题：

上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。

A:监管谈话
B:罚款
C:出具警示函
D:责令改正

答案：A,C,D
解析：
《上市公司信息披露管理办法》第59条规定；“信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：①责令改正；②监管谈话；③出具警示函；④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；⑤认定为不适当人选；⑥依法可以采取的其他监管措施。”

第10题：

对上市公司的监管包括()。
Ⅰ．公司分立监管
Ⅱ．信息披露的监管
Ⅲ．公司治理监管
Ⅳ．并购重组监管

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理的监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。

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