中级金融专业

单选题证券监管的内容不包括（　　）。A 上市公司监管B 偿付能力监管C 法律法规体系D 证券公司监管

题目
单选题
证券监管的内容不包括（　　）。
A

上市公司监管

B

偿付能力监管

C

法律法规体系

D

证券公司监管

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第1题：

1 1 ．( ) 有权对会计师事务所出具的审计报告的程序和内容进行监督。

A ．审计部门

B ．财政部门

C ．证券监管部门

D ．税务部门


正确答案：B
    1 1 ．【答案】B
        【考点】会计监督
        【解析】略

第2题：

简述我国证券监管法律的主要内容。


参考答案：(1)证券发行制度;(2)信息披露制度;(3)证券交易市场管理制度;(4)证券经营机构和证券专业服务机构的管理制度;(5)禁止证券欺诈行为制度;(6)证券法律责任制度。

第3题：

在核准制下，证券监管当局不对实质性内容进行审查。（ ）


正确答案：×

第4题：

根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。 （ ）


正确答案：√

第5题：

国际证监会组织公布的证券监管目标不包括（ ）。 A．保护投资者 B．保证证券市场的公平、效率和透明 C．限制证券市场的消极作用 D．降低系统性风险


正确答案：C

国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。

第6题：

部门有权对会计师事务所出具的审计报告的程序和内容进行监督。

A．审计部门

B．财政部门

C．证券监管

D．税务部门


正确答案：B
解析：财政部门有权对会计师事务所出具的审计报告的程序和内容进行监督。

第7题：

下列有关证券监管机构的规定不正确的是( )。

A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资

B、证券监管机构可监督债券的发行和交易

C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户，但不得冻结或查封

D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但是最长不得超过30日


参考答案：ABC

第8题：

根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》，证券监管的目标主要是保护投资者利益，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。 （ ）


正确答案：√

第9题：

国际证监会将证券监管目标定位不包括（ ）。

A．保护投资者

B．保证证券市场的公平、效率和透明

C．降低系统性风险

D．降低非系统性风险


正确答案：D

第10题：

证券监管措施的变化会对证券的市场价格产生影响，因此证券监管措施的变化属于影响证券价格的外部因素（）


答案：对
解析：
影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素其中宏观经济因素包括宏观经济走向和相关政策，而宏观经济走向又包括经济周期、通货变动以及国际经济形势等因素，相差政策包括国家的货币政策、财政政策、收入分配政策和对证券市场的监管政策等

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