上市公司监管
偿付能力监管
法律法规体系
证券公司监管
第1题:
1 1 .( ) 有权对会计师事务所出具的审计报告的程序和内容进行监督。
A .审计部门
B .财政部门
C .证券监管部门
D .税务部门
第2题:
第3题:
在核准制下,证券监管当局不对实质性内容进行审查。( )
第4题:
根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》,证券监管的目标主要是保护投资者,保证市场的公平、效率和透明,降低系统风险。 ( )
第5题:
国际证监会组织公布的证券监管目标不包括( )。 A.保护投资者 B.保证证券市场的公平、效率和透明 C.限制证券市场的消极作用 D.降低系统性风险
国际证监会组织公布了证券监管的三个目标:一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。
第6题:
部门有权对会计师事务所出具的审计报告的程序和内容进行监督。
A.审计部门
B.财政部门
C.证券监管
D.税务部门
第7题:
下列有关证券监管机构的规定不正确的是( )。
A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资
B、证券监管机构可监督债券的发行和交易
C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户,但不得冻结或查封
D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时,可以限制被调查当事人的证券买卖,但是最长不得超过30日
第8题:
根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》,证券监管的目标主要是保护投资者利益,保证市场的公平、效率和透明,降低系统风险。 ( )
第9题:
国际证监会将证券监管目标定位不包括( )。
A.保护投资者
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低系统性风险
D.降低非系统性风险
第10题: