中级金融专业
多选题银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告？（）A案件和案件隐患B风险事件C重大内控漏洞D员工行为失范
题目
多选题
银行业员工发现下列哪些情况，须第一时间向部门经理或上级主管部门报告？（）
A
案件和案件隐患
B
风险事件
C
重大内控漏洞
D
员工行为失范
参考答案和解析
正确答案：
A,D
解析：
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相似问题和答案
第1题：
银行业案件风险信息是指已被发现,可能演化为案件,但尚未确认案件事实的风险事实的有关信息。下列属于案件风险信息的有()
A、员工非正常原因失踪
B、员工被拘禁或被双规
C、大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
D、员工参与赌博
参考答案：ABC
第2题：
对于员工严格遵守行为守则及其细则，积极堵截、抵制和检举各类违法违规行为，根据相关制度规定予以奖励。主要行为包括（）。
- A、有效堵截外部欺诈和外部侵害；
- B、主动抵制、报告违法违规行为；
- C、识别洗钱、恐怖融资重大风险的行为；
- D、发现或化解案件、重大违规事件、重大声誉风险的行为。
正确答案:A,B,C,D
第3题：
银行业员工发现下列哪些情况,须第一时间向部门经理或上级主管部门报告()。
A.案件和案件隐患
B.风险事件
C.重大内控漏洞
D.员工行为失范
E.凭证记录不规范
参考答案：ABCD
第4题：
发生重大突发事件的，事发机构应第一时间向上级机构和监管部门报告《案件风险信息》。
正确答案:错误
第5题：
下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。
- A、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况
- B、收到重大案件举报线索
- C、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
- D、其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况
正确答案:A,B,C,D
第6题：
属于限定性指标有()。
A、员工列入异常行为
B、发生重大风险事件或事故案件
C、网点及上级行内控评价为4级及以下、列入重点监控机构或被监管机构通报等
D、智能推送事项(督办类)
参考答案：ABC
第7题：
员工发现下列哪些情况，须第一时间向部室经理或上级主管部门报告（）
- A、案件和案件隐患
- B、风险事件
- C、重大内控漏洞
- D、员工行为失范
正确答案:A,B,C,D
第8题：
以下哪项内容可以不向上级报告()。
A、案件
B、责任事故
C、重大风险隐患
D、员工转岗
参考答案：D
第9题：
新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》员工对重大风险事项应对处置不力，有下列行为（）之一，情节较重的，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分。
- A、对案件、重大风险事项等未按规定请示报告
- B、案件风险事件发生后，24小时之内向总行报送案件风险信息并在总行指导下向监管部门报送案件风险信息
- C、对案件、重大风险事项、安全隐患等处置不力或未按规定进行整改
- D、对信息系统安全、自然灾害、安全事故、群体事件等突发事件，未按要求制定应急预案或处置不力
正确答案:A,C,D
第10题：
《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》（鄂农信发[2013]22号）规定，负责人对已掌握的案件线索或已经立案查处的案件和已被发现的风险事件不按规定向上级报告，或上报案件及风险事件弄虚作假的，给予（）处分。
- A、警告批评至撤职
- B、记过至撤职
- C、记大过至撤职
- D、记过至开除
正确答案:B