建设银行柜员考试
单选题建行员工发现其他员工有违反规章制度的行为，应立即向直接上级或者其他上级部门、信访部门、合规部门报告，什么问题可以按规定越级报告直至向总行举报？（）A 网络运行问题和产品价格执行情况B 安全保卫问题和打架斗殴事件C 重大违规线索和特别紧急事项D 超授权行为办理的一切违规事项
题目
网络运行问题和产品价格执行情况
安全保卫问题和打架斗殴事件
重大违规线索和特别紧急事项
超授权行为办理的一切违规事项
相似问题和答案
第1题：
以下哪几项是商业银行员工的合规报告职责( )
A.主动发现并报告合规风险点或者隐患
B.及时举报违法、违反职业操守或可疑行为
C.定期报告本部门的合规风险信息
D.定期报告所在机构的合规风险信
第2题：
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定;
Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。
Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定。
第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突。
第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。
D选项是公正性原则。
第3题：
某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是()
A.无需主动向监管机构提供违法违规线索
B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C.立即向上级部门或者监管机构报告
D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
解析：某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
第4题：
民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
- A、所有单位和员工
- B、高层
- C、部门总经理以上级别员工
- D、六级（含六级）以上员工
正确答案:A
第5题：
某公司不负有监管职责的从业人员甲发现公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（）
- A、无需主动向监管机构提供违法违规线索
- B、无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
- C、立即向上级部门或者监管机构报告
- D、应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
正确答案:D
第6题：
B.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
C.合规管理部门拥有完善的规章制度
D.合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应 的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
第7题：
B.用电子邮件向全行所有员工披露
C.提示
D.制止
E.向所在机构报告
第8题：
某行行长越权命令某客户经理向某企业发放贷款，客户经理决定报告有关监督部门。以下报告路线错误的是：()。
A.直接向上级行合规部门报告
B.直接向上级行监察部门报告
C.直接向总行合规部门报告
D.直接向司法部门报告
第9题：
建行制度规定，违规问题线索是指通过（）、业务检查、审计、巡视、上级机关交办、司法机关移送等渠道受理的，可能涉及员工违反建设银行规章制度的信息。
- A、信访举报
- B、下级机构纪检机关报告
- C、兄弟单位通报
- D、下级机构合规部门报告
正确答案:A
第10题：
员工有权向以下哪些部门举报所发现的各类违法违纪行为？（）
- A、上级部门
- B、上级纪律监察部门
- C、国家司法机关
- D、本级纪律监察部门
正确答案:A,B,C,D