金融
单选题某证券公司承诺给客户保底收益.这种行为属于 ( )A 内幕交易B 操纵市场C 欺诈客户D 虚假陈述
题目
内幕交易
操纵市场
欺诈客户
虚假陈述
相似问题和答案
第1题：
定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）
B。定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。
第2题：
下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）
A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为
B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为
D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
见《证券法》第79条、210条。
第3题：
基本养老保险基金承诺保底收益合同中的保底收益，是以委托期同期限记账式国债发行利率为基础进行计算的。()
第4题：
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。（ ）
【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P298。
第5题：
未经上级领导批准，理财客户经理不得向客户提供委托理财或代客户理财服务，不得向客户提供任何投资收益率的()。
A.收益承诺
B.保底承诺
C.无风险承诺
D.赎回承诺
第6题：
证券公司可以以适当的方式对客户证券买卖的收益做出承诺，但不得以任何方式对客户证券买卖的损失做出承诺。 ( )
答案为B。证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。
第7题：
证券公司可以进行的行为是：（ ）
A．接受客户的全权委托
B．为客户提供融资融券服务
C．对客户证券买卖的收益作出承诺
D．承诺赔偿客户证券买卖的损失
见《证券法》第l42～144条。注意：原《证券法》规定证券公司不得为客户提供融资融券服务，《证券法》修订后删去了该限制。
第8题：
某证券公司为了增加客户，扩大市场，在与客户签订合同过程时约定“保证客户至少获得50%拘收益，否则证券公司赔偿一切损失”。对于证券公司的此种行为，下列说法错误的是( )。
A．证券公司的该项约定无效
B．证券公司如果不能使客户获得50%以上的收益，应当承担违约责任
C．证券公司的行为属于不正当竞争行为
D．证券公司的行为属于欺诈客户的行为
[答案] B
[解析] 根据《证券法》的规定，证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的行为属于违法行为，该行为属于无效行为。证券公司既没有保证客户买卖收益的能力，也没有赔偿客户买卖损失的可能，如果有证券公司作出类似承诺，只能是一种对客户的欺骗行为，并且引发证券公司之间的恶性竞争，是一种典型的不正当竞争行为。
第9题：
集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）
第10题：
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。 （ ）
为了控制证券公司风险指标，我国《证券法》规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺。