投资建设宏观经济

多选题证券监管的主要内容有(  )。A严格核准和监管市场主体B加强信息披露监管,确保信息公开、透明C禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易D落实证券市场准入制度E严禁银行资金进入证券市场

题目
多选题
证券监管的主要内容有(  )。
A

严格核准和监管市场主体

B

加强信息披露监管,确保信息公开、透明

C

禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易

D

落实证券市场准入制度

E

严禁银行资金进入证券市场

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第1题:

关于证券发行核准制特征,下列描述正确的有( ).

A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券

B.发行公司是国有企业的,可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券

C.实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

D.证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件


正确答案:ACD
109. ACD【解析】B项,证券发行核准制实行实质管理原则,不管发行公司是不是国有企业,都必须符合条件,并经证券监管机构的批准,方可在证券市场上发行证券。

第2题:

简述我国证券监管法律的主要内容。


参考答案:(1)证券发行制度;(2)信息披露制度;(3)证券交易市场管理制度;(4)证券经营机构和证券专业服务机构的管理制度;(5)禁止证券欺诈行为制度;(6)证券法律责任制度。

第3题:

证券监管的模式有( )。

A.集中监管体制

B.分散监管体制

C.自律监管体制

D.混合监管体制

E.分业监管体制


正确答案:ACD

第4题:

根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》,证券监管的目标主要是保护投资者,保证市场的公平、效率和透明,降低系统风险。 ( )


正确答案:√

第5题:

下列有关证券监管机构的规定不正确的是( )。

A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资

B、证券监管机构可监督债券的发行和交易

C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户,但不得冻结或查封

D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时,可以限制被调查当事人的证券买卖,但是最长不得超过30日


参考答案:ABC

第6题:

根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》,证券监管的目标主要是保护投资者利益,保证市场的公平、效率和透明,降低系统风险。 ( )


正确答案:√

第7题:

我国现行证券监管体制属于中间型监管体制。()


正确答案:√

第8题:

国际证监会公布的证券监管目标是( )。

A.保护国家的利益

B.保护投资者的利益

C.增强市场透明度

D.增加证券监管力度

E.降低系统风险


正确答案:BCE

第9题:

()证券体系的特点是有一整套专门的证券监管法规,注重立法,强调公开的原则。

A、英国

B、法国

C、日本

D、美国


参考答案:D

第10题:

证券监管措施的变化会对证券的市场价格产生影响,因此证券监管措施的变化属于影响证券价格的外部因素()


答案:对
解析:
影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素其中宏观经济因素包括宏观经济走向和相关政策,而宏观经济走向又包括经济周期、通货变动以及国际经济形势等因素,相差政策包括国家的货币政策、财政政策、收入分配政策和对证券市场的监管政策等