严格核准和监管市场主体
加强信息披露监管,确保信息公开、透明
禁止欺诈行为,保护证券市场公平交易
落实证券市场准入制度
严禁银行资金进入证券市场
第1题:
关于证券发行核准制特征,下列描述正确的有( ).
A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
B.发行公司是国有企业的,可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
C.实行核准制的目的在于,证券监管部门能尽法律赋予的职能,保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D.证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
第2题:
第3题:
证券监管的模式有( )。
A.集中监管体制
B.分散监管体制
C.自律监管体制
D.混合监管体制
E.分业监管体制
第4题:
根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》,证券监管的目标主要是保护投资者,保证市场的公平、效率和透明,降低系统风险。 ( )
第5题:
下列有关证券监管机构的规定不正确的是( )。
A、证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资
B、证券监管机构可监督债券的发行和交易
C、证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户,但不得冻结或查封
D、证券监管机构在调查重大证券违法行为时,可以限制被调查当事人的证券买卖,但是最长不得超过30日
第6题:
根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》,证券监管的目标主要是保护投资者利益,保证市场的公平、效率和透明,降低系统风险。 ( )
第7题:
我国现行证券监管体制属于中间型监管体制。()
第8题:
国际证监会公布的证券监管目标是( )。
A.保护国家的利益
B.保护投资者的利益
C.增强市场透明度
D.增加证券监管力度
E.降低系统风险
第9题:
()证券体系的特点是有一整套专门的证券监管法规,注重立法,强调公开的原则。
A、英国
B、法国
C、日本
D、美国
第10题: