银行客户经理
填空题对发现报告的内控合规预警信号，内控合规预警委员会应如期（），研究预警信号处理方案，积极采取措施防范内控合规风险；预警信号情况特别紧急，或者内控合规预警委员会办公室认为确有必要时，可实施（）处置。
题目
相似问题和答案
第1题：
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中，风险收集的渠道包括( )
A.内控合规管理信息系统
B.内控合规工作例会
C.风险管理例会
D.监管检查通报
第2题：
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。()
此题为判断题(对，错)。
第3题：
( )是指度量风险状态偏离预警标准的程度并以此发出警戒信号的过程。
A、内控预警
B、市场预警
C、风险预警
D、管理预警
第4题：
在内控合规管理信息系统中，由（）对关联交易预警提示进行后续处理。.
- A、关联交易审核员
- B、关联方审核员
- C、关联方确认员
- D、关联交易业务审查人员
正确答案:B
第5题：
区域内资金融通活动的合规监管、风险防范和预警，尚需要建立区域内国家间的（）、征信管理体系、风险防范体系和风险预警体系。
- A、风控体系
- B、合规体系
- C、监管体系
- D、管理体系
正确答案:C
第6题：
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第7题：
合规风险识别、评估的步骤包括（）。
- A、收集梳理本行所有的合规风险点
- B、分析合规风险形成或产生的原因
- C、对合规风险进行“高中低”分类
- D、划分“固有风险“和“剩余风险”
- E、形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
正确答案:A,B,C,D,E
第8题：
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、()。
A.分析合规风险形成或产生的原因
B.对合规风险进行“高、中、低”分类
C.划分“固有风险”和“剩余风险”
D.形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
第9题：
合规风险识别、评估步骤包括收集梳理本行所有的合规风险点、（）。
- A、分析合规风险形成或产生的原因
- B、对合规风险进行“高、中、低”分类
- C、划分“固有风险”和“剩余风险”
- D、形成整体合规风险评估报告并进行预警提示
正确答案:A,B,C,D
第10题：
总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部，由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作，主要职责包括、（）
- A、负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作
- B、对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选，对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论
- C、整理内控合规预警委员会会议纪要，并跟踪和督促纪要的贯彻落实
- D、内控合规预警委员会授权的其他职责
正确答案:A,B,C,D