银行客户经理

多选题商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。A大力拓展优质客户B建立科学的激励约束机制C加强案件防控教育和业务培训D合规部门应与其他部门开展良好的合作

题目
多选题
商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有（）。
A

大力拓展优质客户

B

建立科学的激励约束机制

C

加强案件防控教育和业务培训

D

合规部门应与其他部门开展良好的合作

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第1题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。

A、合规政策

B、合规管理部门的组织结构和资源

C、合规风险管理计划

D、合规文化培育


答案：ABCD

第2题：

下列关于合规风险监测与报告，说法错误的是()

A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作

B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与

C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展

D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动


正确答案：C

第3题：

根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应该加强合规文化建设并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

商业银行良好道德风气的形成，关键在于董事会和高级管理层有效履行“诚信责任”。这体现了商业银行应该树立( )的合规文化理念。

A.“合规从高层做起”
B.“主动合规”．
C.“合规人人有责”
D.“合规创造价值”

答案：A
解析：
商业银行应树立“合规从高层做起”的理念。它体现在商业银行良好道德风气的形成，关键在于董事会和高级管理层有效履行“诚信责任”，不仅要在银行内部设定鼓励合规的基调，积极倡导并推行诚信正直的道德准则和价值观念努力培育银行金体员工的合规意识，而且还应率先垂范、以身作则地加以实施，做到身体力行和言行一致，将积极主动践行合规作为其义不容辞的责任，带动和影响员工自觉遵守各项制度。

第5题：

（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规体制
B.合规政策
C.合规组织
D.合规原则

答案：B
解析：
本题考查合规政策。合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。参见教材（下册）P199。

第6题：

2013年，农业银行制定了()，巩固既有成果，明确未来一段时间合规文化工作重点。

A.《关于做好合规文化建设工作的通知》

B.《中国农业银行合规文化建设纲要》

C.《中国农业银行合规管理纲要》

D.《中国农业银行合规文化建设规划》


正确答案：B

第7题：

合规文化建设中需要重点开展的工作有()。

A.大力拓展优质客户

B.建立科学的激励约束机制

C.加强案件防控教育和业务培训

D.合规部门应与其他部门开展良好的合作


本题答案：B, C, D

第8题：

( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规文化

B.公司章程

C.合规政策

D.合规责任


【答案】C
【解析】合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

第9题：

基金管理人的合规管理内容不包括（ ）。

A.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C.代表有需要的客户履行职责
D.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

答案：C
解析：
除A、B、D三项外，基金管理人的合规管理具体内容还包括：①审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。②根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。③参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。

第10题：

商业银行合规文化的实现途径有( )。

A.树立“合规从高层做起”的理念
B.树立“主动合规”的理念
C.树立“合规人人有责”的理念
D.树立“合规创造价值”的理念
E.树立“有效互动”的理念

答案：A,B,C,D,E
解析：
商业银行合规文化的实现途径有：(1)树立“合规从高层做起”的理念。(2)树立“主动合规”的理念。(3)树立“合规人人有责”的理念。(4)树立“合规创造价值”的理念。(5)树立“有效互动”的理念。

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