银行客户经理

多选题以下哪种情况，金融机构需要重新识别客户身份。（）A客户行为或者交易情况出现异常的B金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的C获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的D客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

题目
多选题
以下哪种情况，金融机构需要重新识别客户身份。（）
A

客户行为或者交易情况出现异常的

B

金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

C

获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

D

客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

参考答案和解析
正确答案： A,D
解析： 暂无解析
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第1题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定识别或者重新识别客户身份的措施有哪几种?


答案：(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。(2)回访客户。(3)实地查访。(4)向公安、工商行政管理等部门核实。(5)其他可依法采取的措施。

第2题：

请至少说出四类金融机构需要重新识别客户身份的情况?


答案：(1)客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的;(2)客户行为或者交易情况出现异常的;(3)客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的;(4)客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;(5)金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的;(6)先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的;(7)金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

第3题：

金融机构对先前获得的客户身份资料哪些方面有疑问的,应当重新识别客户身份?


答案：真实性、有效性、完整性。

第4题：

在客户身份信息未发生变更的情况下金融机构无需重新识别客户身份。


正确答案:错误

第5题：

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件，可以采取以下措施( )，识别或者重新识别客户身份。

A、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件

B、回访客户

C、实地查访

D、向公安、工商行政管理等部门核实


正确答案：ABCD

第6题：

金融机构应当保存的客户身份资料包括()以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

A、记载客户身份信息

B、记载客户身份资料

C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录

D、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种资料


参考答案：AB

第7题：

当客户要求变更姓名或名称等身份信息时，金融机构不需要重新识别客户。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第8题：

反洗钱非现场监管数据报表包括以下哪些报表?()()

A.金融机构反洗钱控制度建设情况报表

B.金融机构协助公安机关、其它机关打击洗钱活动情况报表

C.金融机构可疑交易报告情况报表

D.金融机构客户身份识别情况(重新识别客户)报表


答案：ABCD

第9题：

下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户（）

  • A、客户行为异常
  • B、客户有洗钱嫌疑
  • C、先前获得的客户身份资料存在疑点
  • D、金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果

正确答案:D

第10题：

与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。

  • A、客户要求变更身份信息
  • B、客户的交易行为出现异常
  • C、怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的
  • D、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

正确答案:A,B,C,D

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