反洗钱考试

多选题与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。A客户要求变更身份信息B客户的交易行为出现异常C怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的D金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

题目
多选题
与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。
A

客户要求变更身份信息

B

客户的交易行为出现异常

C

怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的

D

金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

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第1题：

在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当对客户身份资料如何处理?


答案：金融机构应当及时更新客户身份资料。

第2题：

金融机构与客户的业务关系存续期间,客户第一次交易时金融机构都要对客户的的身份进行重新识别。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第3题：

在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,银行应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第5题：

在与客户的业务关系存续期间，金融机构还会持续履行客户身份识别义务。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第6题：

在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重心识别客户身份，及时调整其风险等级分类。以确认身份和有关交易是否可疑。()


参考答案：√

第7题：

在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的()措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。

A、客户身份识别

B、客户身份资料

C、交易记录保存

D、大额交易记录


参考答案：A

第8题：

与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取哪些持续的客户身份识别措施?()

A.关注客户及其日常经营活动

B.金融交易情况

C.及时提示更新资料信息


答案：ABC

第9题：

金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。判断对错


正确答案：错误

第10题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取（）的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况。

  • A、适当
  • B、持续
  • C、定期
  • D、不定期

正确答案:B

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