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单选题证券公司因包销购入股票剩余持有5%以上的,可否用该股票质押()。A 可以申请质押B 不可以质押C 向监管部门登记备案后可以质押D 贷款人要求不同,结果不同

题目
单选题
证券公司因包销购入股票剩余持有5%以上的,可否用该股票质押()。
A

可以申请质押

B

不可以质押

C

向监管部门登记备案后可以质押

D

贷款人要求不同,结果不同

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第1题:

某综合类证券公司为一家服装企业承销股票,采取包销方式,在包销期内该证券公司为服装企业销售出去80%的股票,那么剩余20%的股票应如何处理( )?

A.退还该服装企业

B.证券公司全部自行购入

C.由二者协商决定,并将协商结果报证监会备案

D.继续销售,直到售完为止


正确答案:B

第2题:

证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票时不受6个月时间限制。( )


正确答案:√
A【解析】证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票时不受6个月时间限制。

第3题:

证券公司因包销购人售后剩余股票而持有( )以上股份的,卖出该股票时不受规定的六个月时间的限制。

A.4%

B.5%

C.6%

D.10%


正确答案:B

第4题:

证券公司承诺在股票发行期结束时,将未售出的股票全部自行购入的包销,称之为()

  • A、部分包销
  • B、代销
  • C、定额包销
  • D、余额包销

正确答案:D

第5题:

依照法律规定,以下各项股份转让交易中符合规定的是( )。

A.为股票发行出具审计报告的人员,在该股票承销期满后5个月内购买了该种股票
B.为上市公司出具审计报告的人员,在有关文件公开后3日内买了该种股票
C.证券公司包销购入剩余股票而持有5%以上股份,3个月内卖出该股票
D.上市公司董事将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出,收益归该国家所有

答案:C
解析:
选项A违法,为股票发行出具审计报告的人员,在该股票承销期满后6个月内不得买卖该种股票。选项B违法,为上市公司出具审计报告的人员自接受委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该股票。选项D违法,上市公司董事将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出,收益归该公司所有。

第6题:

证券公司因包销购入售后剩余股票而持有10%以上股份的,卖出该股票不受六个月时间的限制。( )


正确答案:×
《证券法》规定:证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受六个月时间的限制。

第7题:

以下关于证券交易的说法正确的有(  )

A.上市公司的董事、高级管理人员以及持股5%以上的股东,不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入,监事不受此限制
B.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票
C.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内内,不得买卖该上市公司股票
D.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5%以上股份的,买卖该股票的时间不受6个月限制

答案:C
解析:
A,上市公司的董事、监事、高级管理人员以及持股5%以上的股东,不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入,证券公司包销购入后持股≥5%,卖出股票不受6个月限制;
B.C,(1)证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票;(2)为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。

第8题:

证券公司因包销购入售后剩余股票而持有( )以上股份的,卖出该股票时不受规定的六个月时间的限制。

A.4%

B.5%

C.6%

D.10%


正确答案:B

第9题:

下列股票交易行为中,不属于国家有关证券法律、法规禁止的是( )。

A.甲上市公司的董事乙离职后第4个月,转让其所持甲公司的股票
B.因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司6%股份的丁证券公司,第3个月转让其所持丙公司的股票
C.为股票发行出具审计报告的人员戊,在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
D.庚上市公司董事会秘书,将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出

答案:B
解析:
本题考核证券交易的一般规则。选项A:公司董事、监事、高级管理人员在离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。选项BD:上市公司的董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益;证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制。选项C:为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票。

第10题:

证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该种股票时()

  • A、受6个月时间限制
  • B、受5个月时间限制
  • C、受4个月时间限制
  • D、不受6个月时间限制

正确答案:D

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