中国银行业监督管理知识

单选题董事会和（）应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念。A 监事会B 高级管理层C 中层管理层D 普通员工

题目
单选题
董事会和（）应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念。
A

监事会

B

高级管理层

C

中层管理层

D

普通员工

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第1题：

现在商业银行倡导的合规理念内容有( )。

A．全员主动合规

B．合规创造价值

C．合规才能促发展

D．合规第一、效益第二

E．合规促进合法


正确答案：AB

第2题：

以下关于合规风险的说法，错误的是( )。

A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程

B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

C．整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的

D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险


正确答案：D
解析：个别银行业从业人员违反规定政策的行为都有可能为银行带来合规风险。

第3题：

下列关于合规风险的说法，不正确的是（ ）。 A．商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 B．董事会和高级管理层应确定合规的基调，确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 C．整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 D．个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险


正确答案：D
个别银行业从业人员违反规定政策的行为都有可能会为银行带来合规风险。

第4题：

下列关于银行合规管理的说法，正确的是（　　）。

A.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
B.董事会应监督合规政策的有效实施
C.高级管理层应贯彻执行合规政策
D.合规管理部门制订并执行风险为本的合规管理计划
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

答案：A,B,C,E
解析：
合规管理部门应在合规负责人的管理下，协助高级管理层有效管理合规风险，制订并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育

第5题：

根据《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应当确立全员主动合规、()等合规理念。

A.合规至上

B.合规创造价值

C.合规与发展并行不悖

D.合规人人有责


正确答案：B

第6题：

农信社所有员工必须确立()等合规理念。

A、全员合规

B、合规从高层做起

C、主动合规

D、合规创造价值


参考答案：ABCD

第7题：

我们的合规理念是()。

A、主动合规

B、全员合规

C、合规从高层做起

D、合规创造价值


正确答案：ABCD

第8题：

现在商业银行倡导的合规理念的内容有( )。

A．合规创造价值

B．合规、合法、合理

C．全员主动合规

D．合规才能成方圆

E．合规第一、效益第二


正确答案：AC

第9题：

( )应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念，提高全体员工的合规意识，促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。


A.银监会

B.董事会和高级管理层

C.董事会

D.高级管理层

答案：B
解析：

第10题：

下列关于银行合规管理的说法中，正确的有()。

A.建立有利于合规风险管理的基本制度，主要包括：对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度
B.董事会应贯彻执行合规政策，高管层应监督合规政策的有效实施，使合规缺陷得到及时有效的解决
C.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，实施合规风险识别和管理流程，开展员工的合规培训与教育
D.董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念，提高全体员工的合规意识
E.建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施

答案：A,C,D,E
解析：
根据银行合规管理的相关规定，董事会应监督合规政策的有效实施，以使合规缺陷得到及时有效的解决，高级管理层应贯彻执行合规政策，建立合规管理部门的组织结构，并配备充分和适当的资源，确保发现违规事件及时采取适当的纠正措施。

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