中国银行业监督管理知识

单选题首席审计官由（）任命并纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围。A 审计委员会B 中国银监会C 董事会D 内部审计部门

题目
单选题
首席审计官由（）任命并纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围。
A

审计委员会

B

中国银监会

C

董事会

D

内部审计部门

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第1题：

银行业金融机构在招录董事(理事)和高级管理人员、银行业监督管理机构在核准银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员等任职资格时,都应在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询从业人员处罚信息。()

此题为判断题(对，错)。


答案：正确

第2题：

依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），保险机构董事、监事或者高级管理人员获得核准任职资格后，保险机构超过_____个月未任命，其任职资格自动失效。（）

A.1

B.2

C.3

D.4


正确答案：B

第3题：

银行从业资格考试题:银行监管高级管理人员"准入"是指对金融机构( )任职资格进行审查核准。

银行监管高级管理人员"准入"是指对金融机构( )任职资格进行审查核准。

A.执行董事

B.总经理

C.股东

D.董事及高级管理人员

 


 D
解析：银行监管机构“准入”是指金融机构法人或分支机构的准入，银行监管业务“准入”是指批准金融机构的业务范围以及允许推出新的产品和服务。

第4题：

首席审计官由（　　）任命。

A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.中国银监会

答案：A
解析：
首席审计官由董事会任命并纳入银行高级管理人员任职资格核准范围，其岗位变动要事前向中国银监会报告。

第5题：

保险机构应设立审计责任人职位，但审计责任人不纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第6题：

高级管理人员任职日期以()为准。

A、监管部门任职资格核准日期

B、申请人行政任命日期

C、监管部门任职资格核准后申请人发布的行政任命日期


答案：C

第7题：

城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作，该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第8题：

合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第9题：

首席审计官由审计委员会任命并纳入银行高级管理人员任职资格核准范围。 （ ）


答案：错
解析：
首席审计官由董事会任命并纳入银行高级管理人员任职资格核准范围。

第10题：

银行业监管机构应当将董（理）事会成员、监事会成员和高级管理人员执行本指引的情况纳入（）管理范围。

  • A、任职资格
  • B、岗位资格
  • C、从业资格
  • D、专业资格

正确答案:A

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