中国银行业监督管理知识
多选题对基金托管业务的风险监管要求包括（）A对代销银行基金代销工作要定期进行检查辅导B规范基金销售行为C督促及时纠正代销银行违规销售的行为D督促代销机构完善基金代销业务的内控制度E定期开展交叉检查管理工作
题目
对代销银行基金代销工作要定期进行检查辅导
规范基金销售行为
督促及时纠正代销银行违规销售的行为
督促代销机构完善基金代销业务的内控制度
定期开展交叉检查管理工作
相似问题和答案
第1题：
对证券投资基金的监管主要包括( )。
A．对管理公司的监管
B．对基金托管人的监管
C．对证券投资基金行为的监管
D．对基金投资人的监管
73. ABC【解析】对基金投资人的监管不是基金监管的内容。
第2题：
基金托管人的内部控制目标有( )。（1分）
A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则
B．维护基金份额持有人的权益
C．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
68. ABCD【解析】基金托管人的内部控制目标有：①保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；②防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；③维护基金份额持有人的权益；④保障基金托管业务安全、有效、稳健运行。
第3题：
中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。
A.对基金托管人职责终止的监管措施
B.追究基金托管人相关责任人的刑事责任
C.取消托管资格措施
D.责令整改措施
解析：中国证监会对基金托管人的监管措施有：(1)责令整改措施。(2)取消托管资格措施。(3)对基金托管人职责终止的监管措施。
第4题：
证券投资基金的监管内容包括（ ）。
A．对基金管理公司的监管
B．对基金行为的监管
C．对基金托管人的监管
D．对基金持有人的监管
第5题：
基金托管人内部控制的目标是（ ）。 A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则 B．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 C．维护基金持有人的权益 D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P122～123。
第6题：
下列属于基金监管部的主要职责的有（ ）
A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；
B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；
C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题
D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动
第7题：
我国银行的托管业务包括( )。
A．基金托管业务
B．股票托管业务
C．债券托管业务
D．代托管业务
E．外汇托管业务
第8题：
我国银行的托管业务包括( )。
A．基金托管业务
B．股票托管业务
C．债券托管业务
D．保管业务
E．外汇托管业务
第9题：
商业银行的基金托管业务活动主要受中国银监会的监管。（ ）
了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P222。
第10题：
B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
D.基金托管人资格由中国银监会核准
【考点】基金主要当事人的信息披露义务