基金从业资格

对于连续3年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会对基金托管人的监管措施是（ ）。A.责令整改 B.取消托管资格 C.职责终止 D.限制业务活动

题目
对于连续3年没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会对基金托管人的监管措施是（ ）。

A.责令整改
B.取消托管资格
C.职责终止
D.限制业务活动
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第1题：

关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是( )。

A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准

C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人

D、基金管理公司只能从事基金管理业务


正确答案：C
解析：对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则;对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。

第2题：

基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。（ ）

A．正确

B．错误


正确答案：√
A
基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。

第3题：

中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。

A.对基金托管人职责终止的监管措施

B.追究基金托管人相关责任人的刑事责任

C.取消托管资格措施

D.责令整改措施


答案：B
解析：中国证监会对基金托管人的监管措施有：(1)责令整改措施。(2)取消托管资格措施。(3)对基金托管人职责终止的监管措施。

第4题：

以下关于基金托管人监管的说法中，正确的是（ ）。

A.只有中国证监会才能取消基金托管资格
B.基金托管人与管理人不得为同一机构
C.基金托管人资格由中国证监会核准
D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

答案：B
解析：
A项，中国证监会和中国银监会可以取消基金托管资格；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。 本题考察对基金托管人的监管

第5题：

以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是()。

A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

B基金托管人资格由中国证监会核准

C基金托管人资格由中国银监会核准

D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管


答案：A
解析：基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

第6题：

基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。 （ ）


正确答案：√

第7题：

签署基金合同阶段是托管人开展基金业务的准备阶段。 （ ）


正确答案：×
签署基金合同阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段；基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段；基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的主要阶段；基金终止阶段是基金托管人尽责的善后阶段。

第8题：

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。（ ）


正确答案：×
应该是行政手段。

第9题：

(2017年)关于基金托管人职责终止后的处理措施，下列说法错误的是（ ）。

A.新基金托管人产生前，由原托管人继续履行基金托管职责
B.基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人
C.新基金托管人产生后，原托管人应及时办理基金财产和托管业务移交手续
D.原基金托管人应妥善保管基金财产和托管业务资料

答案：A
解析：
基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。

第10题：

基金托管人出现（ ）情形时，中国证监会可取消其托管资格。

A.连续3年没有开展基金托管业务
B.托管人高级管理人员被行政处罚
C.履行法定职责未能勤勉尽责
D.在履行法定职责时存在失误

答案：A
解析：
中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务；②违反《证券投资基金法》规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。

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