基金从业

中国证监会对基金托管人的监管措施不包括()。A、责令整改B、取消托管C、职责终止D、指定新的基金托管人

题目

中国证监会对基金托管人的监管措施不包括()。

  • A、责令整改
  • B、取消托管
  • C、职责终止
  • D、指定新的基金托管人
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第1题:

中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管,不包括基金募集申请的核准。( )


正确答案:×
中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的核准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等方面。

第2题:

对基金管理公司、基金托管人和证券投资基金设立申请的核准以及对已设立基金管理公司、基金托管人和证券投资基金的日常监管的机构是( )。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.中国证券业协会基金业委员会


正确答案:A

第3题:

中国证监会对基金托管人的监管措施不包括( )。

A.对基金托管人职责终止的监管措施

B.追究基金托管人相关责任人的刑事责任

C.取消托管资格措施

D.责令整改措施


答案:B
解析:中国证监会对基金托管人的监管措施有:(1)责令整改措施。(2)取消托管资格措施。(3)对基金托管人职责终止的监管措施。

第4题:

中国证监会对证券投资基金的监管内容有( )。

A.对基金管理公司的监管

B.对证券投资基金行为的监管

C.对基金份额持有人的监管

D.对基金托管人的监管


正确答案:ABD

第5题:

以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中,正确的是()。

A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

B基金托管人资格由中国证监会核准

C基金托管人资格由中国银监会核准

D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管


答案:A
解析:基金托管人资格由中国证监会和银监会核准

第6题:

中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。 A.负责涉及基金行业的重大政策研究 B.草拟或制定基金行业的监管规则 C.对有关基金的行政许可项目进行审核 D.全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管


正确答案:ABCD
熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节,P214。

第7题:

证券投资基金的监管内容包括( )。

A.对基金管理公司的监管

B.对基金行为的监管

C.对基金托管人的监管

D.对基金持有人的监管


正确答案:ABC

第8题:

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。( )


正确答案:×
应该是行政手段。

第9题:

有关基金监管的说法,不正确的表述是( )。

A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管

B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管

C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

D、基金托管人主要由中国银监会负责监管


答案:D
解析:基金托管人主要由中国银监会与中国证监会共同来监管

第10题:

以下关于基金托管人监管的说法中,正确的是( )。

A.只有中国证监会才能取消基金托管资格
B.基金托管人与管理人不得为同一机构
C.基金托管人资格由中国证监会核准
D.中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

答案:B
解析:
A项,中国证监会和中国银监会可以取消基金托管资格;C项,基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任,商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准,其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准;D项,中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管,也涉及对基金托管人业务行为的监管。 本题考察对基金托管人的监管

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