中国银行业监督管理知识
多选题开展对银行业金融机构中间业务总体情况的检查，需要调阅的资料包括（）A上次对该机构中间业务的检查报告B资产负债表C损益表D业务状报告表
题目
多选题
开展对银行业金融机构中间业务总体情况的检查，需要调阅的资料包括（）
A
上次对该机构中间业务的检查报告
B
资产负债表
C
损益表
D
业务状报告表
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
开展对银行业金融机构中间业务的现场检查，主要应该检查哪些方面（）
- A、核实被检查单位中间业务的市场准入、业务操作流程
- B、核查被检查单位中间业务的业务报告、内部控制等情况
- C、核查被检查单位数据的合规性与真实性
- D、检查中间业务的品种结构和变动情况
- E、检查中间业务的业务经营质量
- F、检查中间业务的管理状况
正确答案:A,B,C,D,E,F
第2题：
对银行业金融机构债券投资的真实性检查，需要调阅的资料有（）
- A、长期投资总帐
- B、短期投资总帐、明细分户帐
- C、长期投资明细分户帐
- D、各类有价证券登记薄
正确答案:A,B,C,D
第3题：
金融机构应当保存的客户身份资料包括()以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
A、记载客户身份信息
B、记载客户身份资料
C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录
D、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种资料
参考答案：AB
第4题：
开展对银行业金融机构中间业务总体情况的检查，需要调阅的资料包括（）
- A、上次对该机构中间业务的检查报告
- B、资产负债表
- C、损益表
- D、业务状报告表
正确答案:A,B,C,D
第5题：
开展储蓄业务管理检查时，对长期不动户管理情况检查需要调阅的资料有（）
- A、长期不动户分户账卡
- B、储蓄日报表
- C、不动户分户账卡有关传票
- D、已销户的不动户的相关明细表
正确答案:A,B,C,D
第6题：
开展对银行业金融机构内部控制制度建立和执行情况的检查，其目的是（）
- A、加强银行业金融机构内部控制监督管理
- B、督促银行业金融机构优化内部环境
- C、督促银行业金融机构增强防范和控制风险的能力
- D、保障银行体系安全稳健运行
正确答案:A,B,C,D
第7题：
对银行业金融机构中间业务市场准入的检查，应检查开办中间业务的（）
- A、条件
- B、资格
- C、时间
- D、权限
- E、范围
正确答案:A,B,D,E
第8题：
《银行业监督管理法》规定，银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取现场检查的措施包括()
A:进入银行业金融机构进行检查
B:询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
C:查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料
D:对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
E:检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
B:询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
C:查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料
D:对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
E:检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
答案：A,B,C,D,E
解析：
第9题：
对中资银行业金融机构账户管理的检查主要包括哪些方面（）
- A、调阅开户、销户登记薄、申请开户资料，对照每个开户单位检查开户资料是否齐全
- B、调阅开户单位营业执照、会计科目表和申请开户资料，对照单位性质、账户性质以及科目归类，检查有无违反规定开立基本账户、一般账户、专项账户和临时账户的情况
- C、检查存款账户分户账、会计凭证，审核结算凭证的对转关系、用途及款项来源，检查有无账户混淆使用情况
- D、检查有无违反资金管理有关规定，将专用资金存入基本存款账户或与流动资金混用的情况
正确答案:A,B,C,D
第10题：
对银行业金融机构投资项目合规性的检查，需要调阅的资料有（）
- A、长期投资科目分户帐
- B、投资合同书
- C、投资协议书
- D、转划资金凭证
正确答案:A,B,C,D