中国银行业监督管理知识
多选题对银行业金融机构投资项目合规性的检查，需要调阅的资料有（）A长期投资科目分户帐B投资合同书C投资协议书D转划资金凭证
题目
多选题
对银行业金融机构投资项目合规性的检查，需要调阅的资料有（）
A
长期投资科目分户帐
B
投资合同书
C
投资协议书
D
转划资金凭证
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案
第1题：
下列关于绿色信贷合规审查的说法中，错误的是( )。
A.银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查
B.银行业金融机构应当加强授信尽职调查，必须寻求合格、独立的第三方和相关主管部门的支持
C.银行业金融机构应当对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单
D.银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性
B.银行业金融机构应当加强授信尽职调查，必须寻求合格、独立的第三方和相关主管部门的支持
C.银行业金融机构应当对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单
D.银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性
答案：B
解析：
根据《绿色信贷指引》的规定，银行业金融机构应当加强授信尽职调查，根据客户及其项目所处行业、区域特点，明确环境和社会风险尽职调查的内容，确保调查全面、深入、细致。必要时可以寻求合格、独立的第三方和相关主管部门的支持。
第2题：
对银行财务收入检查的内容主要包括（）
- A、利息收入合规性和合法性检查
- B、金融机构往来收入合规性和合法性检查
- C、对投资分得利润、股利核算的合规性和合法性检查
- D、营业外收入的核算合规性检查
正确答案:A,B,C,D
第3题：
对银行业金融投资项目合规性的检查,需要调阅的资料有:()。
A.长期投资科目分户帐
B.投资合同书
C.投资协议书
D.转划资金凭证;
参考答案：ABCD
第4题：
对机构准入的检查，主要是对银行业金融机构（）的真实、合规性等的检查。
- A、设立
- B、变更
- C、风险
- D、终止
正确答案:A,B
第5题：
对银行业金融机构中间业务操作合规性的检查，应主要检查（）等内容的合规性。
- A、制度建立
- B、业务受理
- C、业务操作
- D、财务核算
正确答案:A,B,C,D
第6题：
合规检查岗进行检查的方式有（）。
- A、现场观察与测试
- B、调阅监控资料
- C、突击查库
- D、查阅档案
- E、暗访
正确答案:A,B,C,D,E
第7题：
现场检查是指银行业监督管理机构监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和（）等方法，对银行业金融机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的一种监管手段。
- A、质询
- B、座谈询问
- C、评价
- D、分析
正确答案:B
第8题：
现场检查是银行业监管机构通过实地查阅银行业金融机构的相关资料，重点对其( )进行分析、检查、评价和处理的一种监管手段。
A．合法性
B．风险性
C．合理性
D．合规性
E．科学性
正确答案：BD
第9题：
开展对会计科目使用合规性的检查，需要调阅的资料有（）
- A、被查机构的会计报表
- B、被查机构的各类分户账
- C、被查机构的会计基本制度
- D、被查机构的会计科目说明
正确答案:A,B,C,D
第10题：
对银行业金融机构债券投资的真实性检查，需要调阅的资料有（）
- A、长期投资总帐
- B、短期投资总帐、明细分户帐
- C、长期投资明细分户帐
- D、各类有价证券登记薄
正确答案:A,B,C,D