被查机构的会计报表
被查机构的各类分户账
被查机构的会计基本制度
被查机构的会计科目说明
第1题:
合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议,调阅有关文件、资料,要求公司有关人员对有关事项作出说明。( )
第2题:
第3题:
A.长期投资科目分户帐
B.投资合同书
C.投资协议书
D.转划资金凭证;
第4题:
按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监有权()。
第5题:
合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。
第6题:
关于合规培训,描述正确的是()。
A.合规培训在合规管理内容里重要性低,可以选择性开展
B.做好合规培训对提升员工合规意识和合规执行力都可发挥重要作用
C.合规培训与合规文化建设无关
D.高管不需要参加合规培训
第7题:
对国库经收处业务的监督管理重点是:()。
第8题:
A.会计科目使用说明
B.会计报表和相关会计分户账
C.资产负债表、损益表及相关财务收支科目分户账
D.表外科目和相关分户账及实物登记薄;
第9题:
()是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。
第10题:
合规检查岗进行检查的方式有()。