中国银行业监督管理知识
多选题对银行业金融机构中间业务操作合规性的检查，应主要检查（）等内容的合规性。A制度建立B业务受理C业务操作D财务核算
题目
多选题
对银行业金融机构中间业务操作合规性的检查，应主要检查（）等内容的合规性。
A
制度建立
B
业务受理
C
业务操作
D
财务核算
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相似问题和答案
第1题：
合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。
正确答案:正确
第2题：
开展对银行业金融机构中间业务的现场检查，主要应该检查哪些方面（）
- A、核实被检查单位中间业务的市场准入、业务操作流程
- B、核查被检查单位中间业务的业务报告、内部控制等情况
- C、核查被检查单位数据的合规性与真实性
- D、检查中间业务的品种结构和变动情况
- E、检查中间业务的业务经营质量
- F、检查中间业务的管理状况
正确答案:A,B,C,D,E,F
第3题：
存款风险滚动式检查制度是银行业金融机构内控制度体系的重要组成部分,是存款业务操作合规性的内部检查制度。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
第4题：
对机构准入的检查，主要是对银行业金融机构（）的真实、合规性等的检查。
- A、设立
- B、变更
- C、风险
- D、终止
正确答案:A,B
第5题：
对银行业金融机构中间业务操作合规性的检查，应主要检查（）等内容的合规性。
- A、制度建立
- B、业务受理
- C、业务操作
- D、财务核算
正确答案:A,B,C,D
第6题：
银行业协会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
正确答案:错误
第7题：
对银行财务收入检查的内容主要包括（）
- A、利息收入合规性和合法性检查
- B、金融机构往来收入合规性和合法性检查
- C、对投资分得利润、股利核算的合规性和合法性检查
- D、营业外收入的核算合规性检查
正确答案:A,B,C,D
第8题：
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
答案：B
解析：
合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。故Ⅰ、Ⅱ项说法错误。
第9题：
业务准入检查，主要是对银行业金融机构新开、增开人民币或外汇业务的条件的真实、合规性以及审核批准程序的符合性等情况的检查。（）
正确答案:正确
第10题：
银行财务管理的检查主要是对银行业金融机构各项财务活动的（）等方面进行检查。
- A、全面性
- B、合规性
- C、合法性
- D、效益性
正确答案:B,C,D