私募股权投资基金基础知识

单选题关于投资者购买基金的说法，正确的是（　　）。[2017年9月真题]A 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金B 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的的金融产品以突破人数限制C 投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破人数限制，而不能进行收益权拆分D 机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，投资者允许进行各类方式的灵活转让

题目
单选题
关于投资者购买基金的说法，正确的是（　　）。[2017年9月真题]
A

投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

B

投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的的金融产品以突破人数限制

C

投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破人数限制，而不能进行收益权拆分

D

机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，投资者允许进行各类方式的灵活转让

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相似问题和答案

第1题：

关于基金认购的概念，以下说法正确的是( )。

A.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额的行为

B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为

C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为

D.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为


答案：C

第2题：

关于基金认购的概念，以下表述正确的是（ ）。

A.投资者在开放期内购买某只基金基金份额的行为
B.投资者首次购买某只基金基金份额的行为
C.投资者在募集期内购买某只基金基金份额的行为
D.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金基金份额

答案：C
解析：

第3题：

下列关于开放式基金申购和认购的区别的说法不正确的是()。

A.认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为

B.一般情况下，认购期购买基金的费率要比申购期优惠

C.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回，申购的基金份额要在申购成功后就可以赎回

D.在认购期内产生的利息可以自动转换为投资者的基金份额


正确答案：C
申购和认购的区别：认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为。一般情况下，认购期购买基金的费率要比申购期优惠。认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回，申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回。在认购期内产生的利息以注册登记中心的记录为准，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额，即利息收入增加了投资者的认购份额。

第4题：

某有限责任公司型股权投资基金有基金投资者A、B、C、三人。现投资者C拟通过转让的方式退出基金，说法中正确的是（ ）

A.B双方平均行使优先购买权
B.享有优先购买权，且由
C.投资者A和投资者B享有优先购买权，应当按照公司章程的规定确定购买比例
D.投资者A和投资者

答案：C
解析：
有限责任公司有一定的人合性特征，股东之间可以相互转让其持有的股权，但对外转让一般需经其他股东过半数同意，且其他股东有优先受让权。内部多个股东受让时应当按照公司章程确定购买比例

第5题：

关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有()

A:投资者既是基金持有人又是公司的股东
B:投资者通过购买基金份额获取投资收益
C:投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权
D:投资者以股息形式获取投资收益

答案：B,C
解析：
A项契约型基金的投资者仅仅是基金持有人，而非公司的股东；D项投资者以现金或基金份额的形式获取投资收益，而非股息的形式

第6题：

关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是（ ）。

A.投资者既是基金持有人又是公司的股东

B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权

C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权

D.投资者以股息形式获取投资收益


正确答案：C
C[解析]在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立；基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。而公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。基金投资者尽管也可以通过持有人大会发表意见，但与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。

第7题：

(2017年)下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（ ）。

A.投资者在开放期内购买某只基金份额的行为
B.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为
C.投资者首次购买某只基金份额的行为
D.投资者在募集期内购买某只基金份额的行为

答案：D
解析：
在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。

第8题：

下面关于基金的说法，正确的是( )。 A．基金托管人保管基金 B．基金管理人管理基金 C．基金投资者购买基金 D．中介或代理机构服务基金


正确答案：ABCD

第9题：

下列关于契约型基金的说法中，正确的是（ ）。

A.契约型基金具有独立法人地位
B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者和基金管理人两类
C.按照公司章程来经营
D.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益

答案：D
解析：
信托（契约）型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金。信托（契约）型基金不具有独立的法人地位。
信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作。基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来
信托（契约）型基金主要有以下特点：
第一，信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活。
第二，信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者需要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税。
第三，信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。
知识点：掌握契约型基金的架构、特点；

第10题：

下列关于封闭式基金表述正确的是（）。

  • A、基金单位总份数不固定
  • B、投资者可随时向基金经理公司购买基金单位
  • C、投资者不能要求基金公司赎回基金单位
  • D、委托人为银行机构

正确答案:C

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