私募股权投资基金基础知识

单选题股权投资基金依法监管的基本原则不包括（）。A 依法监管原则B 高效监管原则C 适时监管原则D 分类监管原则

题目
单选题
股权投资基金依法监管的基本原则不包括（）。
A

依法监管原则

B

高效监管原则

C

适时监管原则

D

分类监管原则

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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第1题：

我国股权投资基金的监管机构是( )，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A、中国证券投资基金业协会

B、基金托管机构

C、中国证监会及其派出机构

D、中国银监会及其派出机构


参考答案C

第2题：

( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

A、高效监管原则

B、适度监管原则

C、审慎监管原则

D、依法监管原则


答案：C
解析：本题考查股权投资基金监管的基本原则。审慎监管原则，是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

第3题：

( )是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会的派出机构

C.中国证券投资基金业协会

D.包括A和B


正确答案：D
解析：中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

第4题：

（ ）是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。

A.高效监管
B.依法监管
C.适度监管
D.审慎监管

答案：A
解析：
高效监管，是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标。知识点：股权投资基金监管的基本原则

第5题：

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（ ）。

A.提供信息披露、上市监管
B.提供信息披露、促进行业发展
C.提供行业服务、促进行业发展
D.提供行业服务、上市监管

答案：C
解析：
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系提供行业服务、促进行业发展。

第6题：

( )对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

A、政府监管

B、内部控制监管

C、行业自律监管

D、社会力量监管


答案：A
解析：本题考查监管机构。政府监管对维护股权投资基金行业的良好秩序、提高股权投资基金行业效率、保护股权投资基金投资者利益均具有重大意义。

第7题：

基金监管的基本原则不包括（ ）。

A.保障投资人利益原则
B.适度监管原则
C.连续监管原则
D.依法监管原则

答案：C
解析：
基金监管的原则包括：（1）保障投资人权益原则；（2） 适度监管原则；（3）高效监管原则；（4）依法监管原则；（5）审慎监管原则；（6）公开、公平、公正监管原则

第8题：

( )是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国证券投资基金业协会

C、中国人民银行

D、中国发改委


正确答案：A解释：中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

第9题：

下列属于股权投资基金监管基本原则的是（ ）。
Ⅰ依法监管原则
Ⅱ高效监管原则
Ⅲ适度监管原则
Ⅳ分类监管原则

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B
解析：
股权投资基金监管的基本原则有：依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

第10题：

下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）

A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

答案：A
解析：
股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

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