私募股权投资基金基础知识

单选题股权投资基金管理人登记及股权投资基金备案应在（ ）办理。A 各级政府部门B 中国证券监督管理委员会C 中国证券投资基金业协会D 工商管理部门

题目
单选题
股权投资基金管理人登记及股权投资基金备案应在（  ）办理。
A

各级政府部门

B

中国证券监督管理委员会

C

中国证券投资基金业协会

D

工商管理部门

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第1题：

(2017年)（ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。

A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会

答案：A
解析：
中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。

第2题：

目前，股权投资基金设立完成后，应在（ ）办理基金备案。

A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国人民银行

答案：C
解析：
按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案。

第3题：

公司型股权投资基金设立，应( )。

Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续

Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案

Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案：A

第4题：

股权投资基金信息披露义务人不包括（ ）。

A.股权投资基金管理人
B.中国证券投资基金业协会
C.股权投资基金托管人
D.中国证券监督管理委员会规定的具有信息披露义务的法人

答案：B
解析：
信息披露义务人包括股权投资基金管理人、股权投资基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

第5题：

按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在（ ）办理基金备案。

A.基金公司
B.基金份额登记机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会

答案：D
解析：
按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案。

第6题：

股权投资基金管理人登记及股权投资基金备案应在（ ）办理。

A.各级政府部门
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券投资基金业协会
D.工商管理部门

答案：C
解析：
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确基金业协会办理私募基金管理人登记和私募基金备案，成为股权基金业务主要的行业自律组织。

第7题：

下列关于中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案的说法中，不正确的是（ ）。

A.登记备案不构成对基金管理人投资能力的认可
B.登记备案可以作为对基金财产安全的保证
C.股权投资基金管理人应列明管理人登记编号
D.登记备案不构成对基金管理人持续合规情况的认可

答案：B
解析：
基金服务机构开展基金服务业务的，应当按照相关法规的规定在中国证券投资基金业协会进行登记。中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证。

第8题：

我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。

A、中国证券交易委员会

B、中国证券登记结算有限责任公司

C、中国证券监督管理委员会

D、中国证券投资基金业协会


参考答案D

第9题：

股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证券监督管理委员会基金销售业务资格且成为（ ）会员的机构募集股权投资基金。

A.中国证券投资基金业协会
B.中国银行业协会
C.股权投资基金投资者协会
D.股权投资基金管理人协会

答案：A
解析：
目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

第10题：

股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（ ）。

A.可申请新的股权投资基金产品备案
B.其从业人员不得参加基金从业资格考试
C.可募集设立新的股权投资基金
D.不得从事股权投资基金管理业务

答案：D
解析：
私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。

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