私募股权投资基金基础知识

单选题股权投资基金的募集行为包括()。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额 Ⅲ.办理投资者认/申购(认缴) Ⅳ.份额登记、赎回(退出)A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
股权投资基金的募集行为包括()。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额 Ⅲ.办理投资者认/申购(认缴) Ⅳ.份额登记、赎回(退出)
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题:

下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()

A.基金的推介属于募集行为

B.基金的赎回(退出)活动不属于募集行为

C.基金份额(权益)的发售属于募集行为

D.基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为


答案:B

第2题:

( )指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为。 A.申购 B.赎回 C.登记 D.认购


正确答案:D
掌握开放式基金申购、赎回的概念及开放式基金申购与认购的区别。见教材第三章第二节,P62。

第3题:

募集行为包括( )等活动。

A.推介基金、发售基金份额

B.办理投资者认/申购(认缴)

C.份额登记、赎回(退出)

D.以上都对


正确答案:D
解析:募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动。

第4题:

下列不属于股权投资基金募集服务内容的是( )。

A.登录基金备案系统
B.办理基金参与、退出
C.发售基金份额
D.宣传推介股权投资基金

答案:A
解析:
基金募集服务是指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金,发售基金份额,办理基金参与、退出等活动。

第5题:

基金销售机构可以开展的业务不包括()。

A.基金理财业务咨询

B.办理基金份额的登记

C.发售基金份额

D.办理基金份额申购和赎回


正确答案:B
办理基金份额的登记属于基金管理人的职责,与基金销售机构可开展的业务无关。

第6题:

募集行为包含如下哪些( )

Ⅰ.推介基金

Ⅱ.发售基金份额

Ⅲ.办理基金份额认缴

Ⅳ.退出

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


正确答案:A
解析:募集行为包含推介基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认缴、退出等活动。

第7题:

基金销售机构人员的工作内容不包括( )。

A、宣传推介基金

B、预测基金收益

C、发售基金份额

D、办理基金份额申购和赎回


答案:B
解析:本题考查基金销售人员工作内容。基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。

第8题:

在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动,募集行为包含( )等活动。

Ⅰ.推介基金

Ⅱ.发售基金份额(权益)

Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴

Ⅳ.退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


正确答案:D

第9题:

关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )

A.股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为

B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动

C.基金的募集分为发起募集和委托募集

D.基金募集机构主要分为两种:直接募集机构和受托募集机构


正确答案:C
解析:基金的募集分为自行募集和委托募集,C选项错误。故本题选C选项。

第10题:

(2016年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中,错误的是()。

A.基金的推介属于募集行为
B.基金的赎回(退出)活动不属于募集行为
C.基金份额(权益)的发售属于募集行为
D.基金份额(权益)的认/申购(认缴)属于募集行为

答案:B
解析:
股权投资基金的募集,是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为。具体包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动。

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