私募股权投资基金基础知识

单选题股权投资基金管理人应具备至少2名(  )。[2017年3月真题]A 负责合规风控的高级管理人员B 高级管理人员C 负责内部控制的高级管理人员D 负责信息披露的高级管理人员

题目
单选题
股权投资基金管理人应具备至少2名(  )。[2017年3月真题]
A

负责合规风控的高级管理人员

B

高级管理人员

C

负责内部控制的高级管理人员

D

负责信息披露的高级管理人员

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第1题:

股权投资基金内部控制制度要求股权投资基金里人应具备至少( )名高级管理人员。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案:B
解析:
股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

第2题:

下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中,错误的是( )。

A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度

答案:A
解析:
股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

第3题:

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。

A、2

B、5

C、3

D、1


正确答案:A
解析:根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。

第4题:

股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度,包括( )要实行独立运作,分别核算。
Ⅰ不同股权投资基金财产之间
Ⅱ股权投资基金管理人财产和托管人财产之间
Ⅲ股权投资基金财产和其他财产
Ⅳ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:C
解析:
股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算。

第5题:

股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

A.2
B.3
C.4
D.5

答案:A
解析:
股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

第6题:

股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。

A.1
B.3
C.4
D.2

答案:D
解析:
股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

第7题:

下列符合《内控指引》规定的有( )。
Ⅰ.股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
Ⅱ.股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度
Ⅲ.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
Ⅳ.股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
为了规范股权投资基金管理人的内部管理,指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度,基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》(以下简称《内控指引》)。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施,股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,持续开展内部控制评价和监督。
(1)股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
(2)股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
(3)股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度。
(4)股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度。
(5)股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算。
(6)除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管人托管。
知识点:内控制度要求及其有效运行;

第8题:

下列关于股权投资基金管理人的说法,说错误的是( )。

A.管理人委托募集的,应当委托获得中国证券投资基金业协会基金销售业务资格的机构
B.管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展1次全面的外包业务风险评估
C.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
D.股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算

答案:A
解析:
股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集股权投资基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保募集机构向合格投资者募集以及不变相进行公开募集。故选项A说法错误。

第9题:

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,股权投资基金管理人应具备至少2名( )。

A.高级管理人员
B.负责信息披露的高级管理人员
C.负责合规风控的高级管理人员
D.负责内部控制的高级管理人员

答案:A
解析:
股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

第10题:

单选题
关于对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是(  )。
A

股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业

B

股权投资基金管理人可以在不影响基金管理的前提下兼营与股权投资基金无关的业务

C

股权投资基金管理人应具有开展股权投资基金管理业务所需的资本金

D

新设股权投资基金管理人,注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本


正确答案: C
解析:

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