私募股权投资基金基础知识
单选题下列属于基金登记备案需要出具法律意见书的要求的是（）。Ⅰ.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确Ⅱ.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息Ⅲ.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确Ⅳ.应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查，根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
单选题
下列属于基金登记备案需要出具法律意见书的要求的是（）。Ⅰ.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确Ⅱ.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息Ⅲ.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确Ⅳ.应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查，根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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相似问题和答案
第1题：
律师事务所需要对基金招募书出具法律意见书。（ ）
正确答案：√
了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P194。
了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P194。
第2题：
(2017年)关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是（ ）。
A.律师事务所出具法律意见书，是基于基金份额持有人的委托
B.律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任
C.律师事务所不需要保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整
D.律师事务所建立制定应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统
B.律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任
C.律师事务所不需要保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整
D.律师事务所建立制定应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统
答案：B
解析：
律师事务所、会计师事务所的法定义务包括：（1）接受基金管理人、基金托管人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。（2）制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任。（3）勤勉尽责、恪尽职守。（4）建立应急等风险管理制度和灾难备份系统。（5）不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。
第3题：
发行公司的法律顾问须出具外资股发行法律意见书，并根据承销和发行的需要出具单项法律意见书。（ ）
正确答案：√
略
略
第4题：
在股权投资基金的募集与设立阶段，不属于律师提供的服务是（ ）。
A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构
B.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件
C.勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书
D.协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书
B.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件
C.勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书
D.协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书
答案：C
解析：
在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务包括：协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构；根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件；在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核；协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书。C项属于在股权投资基金的投资及投资后管理阶段的律师服务工作。
第5题：
下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（ ）。
A.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述
B.法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息
C.经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D.就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见
B.法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息
C.经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D.就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见
答案：B
解析：
凡在中国境内依法设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所及其中国执业律师，均可受騁按照《基金管理人登记法律意见书指引》的要求出具法律意见书。法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息。故选项B说法错误。
第6题：
有时，会计师事务所需要对基金年度报告出具法律意见书。（ ）
正确答案：×
了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P194。
了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P194。
第7题：
下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上
Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见
Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见
Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用"基本符合条件"等含糊措辞
Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上
Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见
Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见
Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用"基本符合条件"等含糊措辞
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
答案：D
解析：
考查法律意见书的要求
第8题：
申请募集公募基金应当提交的必备文件包括( )。
A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书
答案：D
解析：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：
(1)申请报告。
(2)基金合同草案。
(3)基金托管协议草案。
(4)招募说明书草案。
(5)律师事务所出具的法律意见书。
(6)中国证监会规定提交的其他文件。
解析：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：
(1)申请报告。
(2)基金合同草案。
(3)基金托管协议草案。
(4)招募说明书草案。
(5)律师事务所出具的法律意见书。
(6)中国证监会规定提交的其他文件。
第9题：
关于法律意见书，下列说法错误的是（ ）
A.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确
B.律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿
C.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D.应当恪尽职守、勤勉尽责地仅对基金管理人相关情况进行尽职调查
B.律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿
C.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D.应当恪尽职守、勤勉尽责地仅对基金管理人相关情况进行尽职调查
答案：D
解析：
应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查
第10题：
出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循要求描述错误的一项是（ ）
A.在法律意见书上的签字签章齐全出具日期清晰明确。
B.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。
C.应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》，公平、公正、公开地出具法律意见书。
D.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息
B.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。
C.应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》，公平、公正、公开地出具法律意见书。
D.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息
答案：C
解析：
出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循如下要求:应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书。