私募股权投资基金基础知识

单选题根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取以下措施()。Ⅰ.进行现场检查,并要求报送有关的业务资料Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅲ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取以下措施()。Ⅰ.进行现场检查,并要求报送有关的业务资料Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅲ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
A

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
正确答案: B
解析:
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第1题:

我国股权投资基金的监管机构是( ),依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A、中国证券投资基金业协会

B、基金托管机构

C、中国证监会及其派出机构

D、中国银监会及其派出机构


参考答案C

第2题:

下列关于基金监管目标说不不正确的是()。

A.基金监管的首要目标是为投资者创造利益

B.规范证券投资基金活动是保护投资人即相关当事人合法权益是监管目标的必然要求

C.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标

D.投资人及相关当事人是基金市场的主体


正确答案:A
基金监管的首要目标是保护投资者利益。

第3题:

( )是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会的派出机构

C.中国证券投资基金业协会

D.包括A和B


正确答案:D
解析:中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

第4题:

下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是()

A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
C.作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

答案:A
解析:
股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

第5题:

《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动,保护()及相关当事人的合法权益。

A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金监管机构
D:基金份额持有人

答案:D
解析:
《证券投资基金法》的核心是,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展,其中投资人是指基金份额持有人。

第6题:

证券交易所则按照《证券投资基金上市规则》,对下市基金的定期报告进行事前登记、事后审查,对基金临时报告进行事后审查,并定期向中国证监会报送基金信息披露监管工作总结。( )


正确答案:B
考点:熟悉基金信息披露监管的内容。见教材第十章第四节,P233。

第7题:

根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取的监管措施不包括()。

A.刑事处罚

B.行政处罚

C.限制交易

D.调查取证


正确答案:A
解析:根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

第8题:

《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动,保护( )及相关当事人的合法权益。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金监管机构

D.基金份额持有人


正确答案:D
16.D【解析】《证券投资基金法》的核心是,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进 证券投资基金和证券市场的健康发展,其中投资人是指基金份额持有人。

第9题:

根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取的措施不包括( )。

A.进行非现场检查
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户

答案:A
解析:
A项应为:进行现场检查,并要求报送有关的业务资料。

第10题:

下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是()

A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
C.作为我国股权投资基金的监管机构之一,中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

答案:A
解析:
股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理,对违法违规行为进行查处。 中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

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