证券市场法律法规

单选题以下对风险管理机制要求的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.建立逐日盯市制度并进行报告Ⅱ.建立压力测试机制并实施Ⅲ.选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制Ⅳ.建立各层级畅通的风险沟通机制A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
以下对风险管理机制要求的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.建立逐日盯市制度并进行报告Ⅱ.建立压力测试机制并实施Ⅲ.选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制Ⅳ.建立各层级畅通的风险沟通机制
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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相似问题和答案

第1题：

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。

A．建立自营业务的逐日盯市制度

B．建立健全自营业务风险监控系统的功能

C．定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

D．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制


正确答案：ABCD
ABCD四个选项内容均为证券公司建立实时监控系统应采取的措施。

第2题：

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。 A．建立自营业务的逐日盯市制度 B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 C．完善风险监控量化指标体系 D．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试


正确答案：ABCD
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。

第3题：

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。

A．建立自营业务的逐日盯市制度

B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

C．完善风险监控量化指标体系

D．定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试


正确答案：ABC

第4题：

下列风险管理机制的相关要求说法正确的是（ ）
①建立评估标准并进行风险控制。
②建立压力测试机制并实施。
③建立逐日盯市等机制并进行报告。
④选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制。
⑤建立在各层级畅通的风险沟通机制

A.①②③⑤
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

答案：D
解析：
风险管理机制的相关要求：
①建立评估标准并进行风险控制。
②建立压力测试机制并实施。
③建立逐日盯市等机制并进行报告。
④选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制。
⑤建立在各层级畅通的风险沟通机制

第5题：

客户的风险管理的主要措施有（ ）。

A.建立客户风险管理手段、完善客户风险管理机制
B.建立客户风险管理机制、完善客户风险管理手段
C.建立客户风险控制机制、完善客户风险管理手段
D.建立客户风险管理机制、完善客户风险控制手段

答案：B
解析：
客户的风险管理主要措施：1.要建立客户风险管理机制 2.要完善客户风险管理手段

第6题：

按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司应由有关风险管理的部门或组织制定完善的交易对手信用风险管理制度并进行统一的授信管理。公司通过适当的方法或模型对交易对手信用风险进行评估,并建立()。

A、违约消除机制

B、履约保障机制

C、交易对手授信管理机制

D、交易对手防范机制


答案：BC

第7题：

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。

A:建立自营业务逐日盯市制度
B:健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C:完善风险监控量化指标体系
D:定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

答案：A,B,C
解析：
D项应为“定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试”。

第8题：

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )．

A．建立自营业务逐日盯市制度

B．健全自营业务风险敞日和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

C．完善风险监控量化指标体系

D．定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试


正确答案：ABC
93. ABC【解析】D项应为“定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试”。

第9题：

建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以( )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。


A.净资本

B.净利润

C.净收入

D.净收益

答案：A
解析：
建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

第10题：

根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下 （ ）步骤。
①确定测试对象，制订测试方案
②选择压力测试方法，并设置测试情景
③确定风险因子，收集测试数据
④实施压力测试，分析报告测试结果并且制定和执行应对措施

A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

答案：D
解析：
根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下步骤:
l.确定测试对象，制订测试方案
2.选择压力测试方法,并设置测试情景
3.确定风险因子，收集测试数据
4.实施压力测试，分析报告测试结果
5.制定和执行应对措施

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