季度
年度
月度
半年度
第1题:
第2题:
第3题:
属于证券公司高级管理人员的是( )。
A.证券公司合规负责人
B.证券公司监事
C.证券公司副董事长
D.证券公司董事
第4题:
上市公司定期报告应当由公司()签署书面确认意见;由监事会进行审核并提出书面审核意见。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。
单选题期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对()报告签署确认意见。A 年度B 季度C 月度D 每日
证券公司的()应当对月度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单选题证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司( )报告签署确认意见。A 季度B 年度C 月度D 半年度
证券公司设立行使证券公司经营管理职权机构的,该机构的成员为证券公司()。A、董事B、监事C、高级管理人员D、合规人员
单选题证券公司的( )应当对月度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题关于上市公司信息披露描述,错误的是( )。A 上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见B 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整C 上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D 上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。①组织制定规章制度,并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大台规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A ①②③④B ②③④⑥C ①③④⑤D ②③⑤⑥
单选题证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司( )合规报告签署确认意见。A 季度B 年度C 月度D 半年度
单选题证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。A 业务负责人B 财务负责人C 经营管理的主要负责人D 董事、高级管理人员
单选题证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的,该机构的成员为证券公司()。A 董事B 监事C 高级管理人员D 合规人员