证券市场法律法规

单选题证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（ ）合规报告签署确认意见。A 季度B 年度C 月度D 半年度

题目
单选题
证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（  ）合规报告签署确认意见。
A

季度

B

年度

C

月度

D

半年度

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第1题：

证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
①董事
②高级管理人员
③经营管理的主要负责人
④财务负责人

A.①②③④
B.②③
C.①②
D.①④

答案：C
解析：
证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

第2题：

证券公司经营管理的主要负责人和（ ）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

A.首席风险官
B.合规负责人
C.董事长
D.财务负责人

答案：D
解析：
证券公司经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

第3题：

属于证券公司高级管理人员的是（ ）。

A．证券公司合规负责人

B．证券公司监事

C．证券公司副董事长

D．证券公司董事


正确答案：AC

第4题：

上市公司定期报告应当由公司（）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。

  • A、高级管理人员
  • B、董事
  • C、独立董事、高级管理人员
  • D、董事、高级管理人员

正确答案:D

第5题：

证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

A.董事、监事
B.董事、高级管理人员
C.董事、首席风险官
D.董事、合规负责人

答案：B
解析：
考点：考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

第6题：

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
①组织制定规章制度，并监督其实施
②审议批准年度合规报告
③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥

答案：B
解析：
组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

第7题：

证券公司的董事、高级管理人员应当对（ ）合规报告签署确认意见

A.月度
B.季度
C.半年度
D.年度

答案：D
解析：
证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

第8题：

下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（ ）?

A：上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整
B：上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C：上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D：上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

答案：D
解析：
上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。

第9题：

证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A.财务负责人
B.董事、高级管理人员
C.经营管理的主要负责人
D.业务负责人

答案：B
解析：
证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管
理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

第10题：

证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。


正确答案:错误

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