证券市场法律法规

单选题按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A 证券经纪业务；融资融券业务B 证券资产管理业务；期货经纪业务C 证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D 证券投资咨询业务；证券自营业务

题目
单选题
按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（  ）、（  ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
A

证券经纪业务；融资融券业务

B

证券资产管理业务；期货经纪业务

C

证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问

D

证券投资咨询业务；证券自营业务

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第1题：

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ）。

A．战略委员会

B．审计委员会

C．风险控制委员会

D．薪酬与提名委员会


正确答案：BCD
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。

第2题：

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券 业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规 定的职权。
A.战略委员会 B.审计委员会
C.风险控制委员会 D.薪酬与提名委员会


答案：B,C,D
解析：
根据我国《证券公司监督管理条例》 的规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管 理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中 两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委 员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章 程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会 的负责人应当由独立董事担任。

第3题：

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、( )，行使公司章程规定的职权。

A．会计委员会

B．审计委员会

C．风险控制委员会

D．风险规避委员会


正确答案：BC
[答案] BC
[解析] 《证券公司监督管理条例》第二十条第一款规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

第4题：

(2019年)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。
Ⅰ.战略发展委员会
Ⅱ.薪酬与提名委员会
Ⅲ.审计委员会
Ⅳ.风险控制委员会

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A
解析：
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

第5题：

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。
①战略发展委员会
②薪酬与提名委员会
③审计委员会
④风险控制委员会?

A：②③④
B：①②④
C：①③④
D：①②③

答案：A
解析：
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

第6题：

证券公司的主要业务有（ ）。

A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务

D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务


正确答案：A
B选项中的资信评级不是证券公司的业务；C选项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

第7题：

证券公司的主要业务有()。

A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

答案：A
解析：
B项中的资信评级不是证券公司的业务；C项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

第8题：

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由总经理担任。 （ ）


正确答案：×
《证券公司监督管理条例》第二十条规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。

第9题：

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。
Ⅰ．薪酬与提名委员会
Ⅱ．审计委员会
Ⅲ．风险控制委员会
Ⅳ．风险规避委员会

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案：B
解析：
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

第10题：

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。
①薪酬与提名委员会
②审计委员会
③独立董事制度
④风险控制委员会
⑤董事会秘书

A.①②④
B.①②④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

答案：D
解析：
考点：考查证券公司独立董事制度设置和董事会专门委员会设置的有关规定。无论经营何种业务的证券公司，都应当设立董事会秘书。

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